Prezentare

în ultimul deceniu utilizarea sancțiunilor financiare a cunoscut o creștere exponențială atât că instrument de combaterea a terorismului dar și de aplicare a unor restricții în zonele de conflict armat și combatere a proliferării nucleare. Aplicarea cu strictețe a regimurilor sancționatorii a devenit un obiectiv strategic al instituțiilor care activează pe piața bancară și de capital atât în ceea ce privește riscul operațional dar mai ales al riscului reputational. Diversitatea și complexitatea cadrului de reglementare și a mijloacelor de implementare necesita alocarea cu prioritate a resurselor în acest domeniu.

Grup țintă

Programul de pregătire este recomandat, fără a fi limitativ:

• personalului din front office implicat in monitorizarea sanctiunilor internationale;
• personalului în funcția de conformitate/control intern;
• personalului din cadrul departamentului juridic;
• persoanelor care au responsabilități în relația cu clienții și furnizorii.

Lector: Ion Radu

• Ion Radu – ocupă funcția de Compliance coordinator at OTP Bank. Este licențiat în Matematică, Universitatea București și a absolvit Cursul postuniversitar de Management Bancar si Bursier. Deține diverse cursuri de specializare bancară și management cum ar fi ICA&Manchester University – International Diploma in Compliance, TUVIT - Managementul sistemelor de securitate, IBR - Principii și Metode de Creditare, ASE București - Curs postuniversitar Management Bancar și Bursier, The impact of the new EU regulations framework - PWC, Compliance integrated approach within the latest regulations – Deloitte.

Locație

Programul furnizat de AS Financial Markets se desfășoară cu prezență fizică, la sediul din

Tematica

în cadrul programului se vor prezenta următoarele module:

Tema I

Sancțiunile Internaționale, scop și mijloace

Tema II

Programul SUA privind sancțiunile

Tema III

Programul ONU privind sancțiunile

Tema IV

Programul UE privind sancțiunile

Tema V

Legislația din România privind sancțiunile

Tema VI

Restricțiile financiare

Tema VII

Restricțiile economice

Tema VIII

Restricțiile privind armamentul și proliferarea nucleară

Tema IX

Riscuri și vulnerabilități în sistemul financiar-bancar

Tema X

Cele mai bune practici în sistemul financiar-bancar

Tema XI

Studii de caz

A. Reglementări piața românească

A.1.LEGISLAÅ¢IE PRIMARĂ – legislație emisă de Parlamentul României

* Legea nr.535/2004, privind combaterea terorismului.

• în vigoare de la 21 aprilie 1999;

*Ordonanța nr. 202/2008 privind punerea in aplicare a sanctiunilor internationale

• în vigoare de la 08 decembrie 2008.

A.2.Legislație Secundară - Regulamente, Norme, Decizii, Instrucțiuni, Hotărâri, Avize, Dispuneri de Măsuri.

Legislația secundară - nivelul reglementat de Comisia Națională a Valorilor Mobiliare(C.N.V.M.) /Autoritatea de Supraveghere Finanaciară(A.S.F.)/Banca Națională a României(B.N.R.);

*Norma CSA din 2009 privind sancțiunile internaționale aprobată prin Ordinul 13/2009 pentru punerea in aplicare a normelor privind procedura de supraveghere, in domeniul asigurărilor, in domeniul aplicării sancțiunilor internaționale;

• Publicat în Monitorul Oficial, Partea I nr. 555 din 10 august 2009;

* Regulament C.N.V.M. nr.9/2009 privind supravegherea punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale pe piața de capital;

• în vigoare de la 28 decembrie 2009;

* Norma CSSPP nr.11/2009 privind procedura de supraveghere a punerii în aplicare a sancțiunilor internaționale în sistemul pensiilor private, cu modificările si completările ulterioare.

• în vigoare de la 18 mai 2009;

*Cadrul legal privind sancțiunile internaționale respectiv privind prevenirea spălării banilor și finanțării actelor de terorism aplicabil entităților de pe piețele reglementate, supravegheate și controlate de A.S.F.

• https://asfromania.ro/international/sanctiuni-internationale/5930-cadrul-legal-sanctiuni-internat .

B.Reglementări europene

*Reglementarile EU privind măsurile restrictive referitor la terrorism si sancțiunile economice ( Deciziile CE 2002/40, 2016/1693, Regulamentele 2016/1683, 2014/833 etc.; )

* Deciziile Consiliului de securitate ONU (1267/1999; 2371/2017 etc.;)

*Legislația aferentă sancțiunilor SUA ( OFAC, executive orders 13268, 13846, 13685, CAATSA etc.)

Tarif

înscriere curs: 480 RON/persoana

Tariful de înscriere se va achita în contul: RO78BFER173000019199RO02, Banca Comercială Feroviara S.A. - Sucursala Sibiu, CUI 31725262

înscriere

Documentele necesare înscrierii sunt:

• Formular de înscriere ;
• Acord privind prelucrarea datelor cu caracter personal;
• copie a actului de identitate;
• dovada achitării tarifului de înscriere la curs (copie ordin de plată bancar sau chitanță fiscală).

Documentele de mai sus se vor transmite la numărul de fax 0369-432.488 sau la adresa de e-mail: office@cursuribursa.ro

Data limită înscriere:

• Cu cinci zile lucrătoare înainte de începerea cursului, în limita locurilor disponibile.

Cursurile se pot desfășura, la cerere, în orice oraș din țară cu condiția înscrierii a unui număr minim de 15 participanți.

Durata cursului:

Perioada de desfășurare 04 aprilie-11 aprilie, după următorul program:

• 04.04.2019, orele 16.00-20.00
• 11.04.2019, orele 16.00-20.00

Examen

• Cursul se va finaliza cu susținerea proiectului.
• Data susținerii: 11.04.2019

Contact

• Pentru informatii suplimentare și înscrieri vă rugăm să ne contactați la telefon 0369.404.124 sau e-mail: office@cursuribursa.ro .