Chat

Newsletter
Imagine simbol curs FPCSB1.2019

Spălarea banilor, finanțarea terorismului și standarde impuse intermediarilor

Perioadă: 30-31 octombrie 2019
Examen: 31.11.2019
Cod curs: FPCSB1.2019
Program de pregătire și perfecționare profesională continuă
Locația și durata de desfășurare: București, Blv.Eroilor, nr.18

Tematică ( Click pentru detalii )

Prezentare program "Spălarea banilor, finanțarea terorismului și standarde impuse intermediarilor"

Spălarea banilor și lupta împotriva finanțării terorismului sunt subiecte care apar din ce în ce mai des pe agenda autorităților de supraveghere a piețelor financiare. Prin urmare, la ora actuală, în piața de capital, unul dintre cele mai importante aspecte ale activității firmelor de investiții este punerea în aplicare în mod corespunzător a normelor Uniunii Europene privind acest subiect, într-un cuvânt simplu: practica. în acest context, pentru a putea fi creat un cadru eficient de monitorizare, firmele de investiții trebuie să-și adapteze politicile și procedurile interne în scopul minimizării riscului ca serviciile furnizate de acestea să fie utilizate în scopuri ilegale. Cele două concepte sunt diferite, însă relaționate. Dincolo de aspectele teoretice, a căror importanță nu poate fi negată, dar care în ultimii ani au fost des vehiculate, cel mai important element devine experiența practică în acest domeniu. Pentru a aplica în mod corespunzător teoria, este necesar ca aceasta să fie dublată de exemple practice concrete, care vin de la persoane care dețin acel know-how care constă în informații despre cum trebuie combătut fenomenul în discuție.

Este exact ceea ce vă propune lectorul cursului nostru, dl. Radu Ion, un profesionist desăvârșit, unul dintre cei mai buni specialiști din România pe probleme legate de prevenirea spălării banilor, sancțiuni financiare internaționale și FACTA (The Foreign Account Tax Compliance Act). Obiectivul nostru principal este ca înțelegerea conceptelor de spălare a banilor și finanțarea terorismului și a riscurilor aferente să fie realizată prin îmbinarea corespunzătoare între partea teoretică și partea practică. în acest sens, lectorul cursului vă va prezenta numeroase exemple concrete privind resursele de abordare a celor mai importante riscuri în materie de combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului prin activități pe piața de capital. Sintetizând, prin participarea la acest curs, veți dobândi nu doar cunoștințe teoretice ci know-how-ul atât de necesar aplicării lor.

Grup țintă

Programul de formare profesională continuă, autorizat A.S.F cu nr.12/31.01.2020, se adresează, fără a fi limitativ:

  • personalului cu atribuții de raportare pe linia prevenirii și combaterea spălării banilor;
  • personalului în funcția de conformitate/control intern;
  • personalului din cadrul departamentului economic;
  • persoanelor care au responsabilități în relația cu clienții și furnizorii.

Lector: Ion Radu

  • Ion Radu – ocupă funcția de Compliance coordinator at OTP Bank. Este licențiat în Matematică, Universitatea București și a absolvit Cursul postuniversitar de Management Bancar si Bursier. Deține diverse cursuri de specializare bancară și management cum ar fi ICA&Manchester University – International Diploma in Compliance, TUVIT - Managementul sistemelor de securitate, IBR - Principii și Metode de Creditare, ASE București - Curs postuniversitar Management Bancar și Bursier, The impact of the new EU regulations framework - PWC, Compliance integrated approach within the latest regulations – Deloitte.

Locație

Programul furnizat de AS Financial Markets se desfășoară cu prezență fizică, la sediul din

  • B-dul Eroilor, nr.18, București, click harta.
  • Tematica

    în cadrul programului se vor prezenta următoarele module:

    Tema I

    Istoric și cadrul internațional privind prevenirea spălării banilor și finanțării terorismului

    Tema II

    Cadrul național de prevenire și combatere a spălării banilor și a finanțării terorismului

    Tema III

    Infracțiunea de spălarea banilor

    Tema IV

    Măsurile de cunoaștere a clientelei, abordarea pe bază de risc

    Tema V

    Măsuri standard de cunoaștere a clientelei

    Tema VI

    Măsuri simplificate de cunoaștere a clientelei

    Tema VII

    Măsuri suplimentare de cunoaștere a clientelei

    Tema VIII

    Identificarea beneficiarului real

    Tema IX

    Raportarea tranzacțiilor care nu prezintă indicatori de suspiciune

    Tema X

    Raportul privind activitate suspectă

    Tema XI

    Ghiduri si Tipologii

    Tema XII

    Persoana desemnată și proceduri interne

    Tema XIII

    Păstrarea documentelor

    Tema XIV

    Răspunderi și sancțiuni

    Tema XV

    Studii de caz

    Legislație ( Click pentru detalii )

    Reglementări naționale și europene solicitate de A.S.F.

  • 1. Legea nr.129/2019, pentru prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, precum și pentru modificarea și completarea unor acte normative((M.O. partea I, nr. 589/18.07.2019);
  • 2.Legea nr. 217/2009 pentru aprobarea Ordonanței de urgență a Guvernului nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, publicată în Monitorul Oficial nr. 396/11.06.2009;
  • 3. OUG nr. 202/2008 privind punerea în aplicare a sancțiunilor internaționale, publicată în Monitorul Oficial nr. 825/8.12.2008, aprobată cu modificări și completări de Legea nr. 217/2009, cu modificările și completările ulterioare;
  • 4. HG nr. 1.437/2008 pentru aprobarea Listei cuprinzând statele terțe care impun cerințe similare cu cele prevăzute de Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea și sancționarea spălării banilor, precum și pentru instituirea unor măsuri de prevenire și combatere a finanțării actelor de terorism, publicată în Monitorul Oficial nr.778/20.11.2008;
  • 5. HG nr. 1.272 din 18.10.2005 pentru aprobarea listei persoanelor fizice și juridice suspecte de săvârșirea sau finanțarea actelor de terorism;
  • 6. Regulamentul A.S.F. nr.13/2019 privind privind instituirea măsurilor de prevenire și combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară, publicat în Monitorul Oficial nr.991/10.12.2019, cu modificările si completările ulterioare;
  • 7. Decizia Plenului ONPCSB nr. 673/2008 pentru aprobarea Metodologiei de lucru privind transmiterea rapoartelor de tranzactii cu numerar si a rapoartelor de transferuri externe, cu modificările și completările ulterioare;
  • 8. Decizia Plenului Oficiului nr. 2742/2013 privind forma si continutul Raportului de tranzactii suspecte, ale Raportului de tranzactii cu numerar si ale Raportului de transferuri externe;
  • 9. Directiva (UE) 2018/843 a Parlamentului European și a Consiliului din 30.05.2018 de modificare a Directivei (UE) 2015/849 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, precum și de modificare a Directivelor 2009/138/CE și 2013/36/UE, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene seria L nr.156/43 din 19.06.2018;
  • 10.Directiva (UE) 2015/849 a Parlamentului European și a Consiliului din 20.05.2015 privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor sau finanțării terorismului, de modificare a Regulamentului (UE) nr. 648/2012 al Parlamentului European și al Consiliului și de abrogare a Directivei 2005/60/CE a Parlamentului European și a Consiliului și a Directivei 2006/70/CE a Comisiei, publicată în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene seria L nr.141/73 din 05.06.2015;
  • 11.Regulamentul (CE) nr. 2271/96 Consiliului din 22.11.1996 de protecție împotriva efectelor aplicării extrateritoriale a unei legislații adoptate de către o țară terță;
  • 12. Ghidul privind caracteristicile unei abordări bazate pe risc a acțiunii de supraveghere în ceea ce privește combaterea spălării banilor și a finanțării terorismului, precum și etapele care trebuie urmate atunci când se efectuează supravegherea în funcție de riscuri, (ESAs 2016/72);
  • 13. Ghidul ESAs temeiul art. 17 și art. 18 alin. (4) din Directiva (UE) 2015/849 cu privire la măsurile de precauție simplificată și sporită privind clientela și factorii pe care instituțiile de credit și cele financiare trebuie să îi aibă în vedere atunci când evaluează riscul de spălare a banilor și de finanțare a terorismului asociat relațiilor de afaceri individuale și tranzacțiilor ocazionale (JC 2017/37);
  • 14. Recomandările (Standardele) FATF la 16 februarie 2012, cu modificările și completările ulterioare;
  • 15. Metodologia FATF evaluarea respectării recomandărilor FATF și a eficacității sistemelor AML/CFT, adoptată la 22.02.2013, cu modificările și completările ulterioare;
  • 16. FATF Guidance for a risk-based approach trust and company service providers, aprobat în iunie 2019;
  • 17. FATF Risk-based approach guidance for life insurance sector, aprobat pe 25.10.2018;
  • Ate reglementări

  • Regulamentul B.N.R. nr.2/2019 privind prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului (M.O. partea I, nr. 736/9.09.2019);
  • Ghiduri și tipologii de Oficiul Național de Prevenire și Combatere a Spălării Banilor.
  • Bibliografie ( Click pentru detalii )

    Bibliografie recomandată

    în cadrul programului AS Financial Markets vă recomandă următoarea lectură:

  • Manual de instruire privind combaterea spălării banilor și finanțării terorismului;
  • Spălarea banilor. Teorie și practică judiciară. Editia a 3-a. Autori: Dan Drosu Saguna, Remus Jurj-Tudoran;
  • Spălarea banilor și fenomenul finanțării terorismului, Ciprian George Girleanu.
  • Detalii suplimentare ( Click pentru detalii )

    Tarif

    înscriere curs: 480 RON/persoana

      Tariful de înscriere se va achita în contul: RO78BFER173000019199RO02, Banca Comercială Feroviara S.A. - Sucursala Sibiu, CUI 31725262

    înscriere

    Documentele necesare înscrierii sunt:

    • Formular de înscriere ;
    • Acord privind prelucrarea datelor cu caracter personal;
    • copie a actului de identitate;
    • dovada achitării tarifului de înscriere la curs (copie ordin de plată bancar sau chitanță fiscală).

    Documentele de mai sus se vor transmite la numărul de fax 0369-432.488 sau la adresa de e-mail: office@cursuribursa.ro

    Data limită înscriere:

    • Cu cinci zile lucrătoare înainte de începerea cursului, în limita locurilor disponibile.

    Cursurile se pot desfășura, la cerere, în orice oraș din țară cu condiția înscrierii a unui număr minim de 15 participanți.

    Durata cursului:

  • Prezentarea are loc în sala de curs, cu prezență fizică, pe durata a 7 ore si 3 ore studiu individual pentru elaborarea unui material, constând intr-un studiu de caz.
  • Programul de desfășurare va avea loc după următorul orar:

    • miercuri, orele 17.00-20.30
    • joi, orele 17.00-20.30

    Examen

    • Cursul se va finaliza cu susținerea unui studiu de caz.
    • Data susținerii: ultima zi de curs

    Contact

    • Pentru informatii suplimentare și înscrieri vă rugăm să ne contactați la telefon 0369.404.124 sau e-mail: office@cursuribursa.ro .