• Organismul de formare profesională AS Financial Markets este recunoscut de Autoritatea de Supraveghere Financiară, atestatul nr.A334/13.08.2013

• Autorizația A.S.F. nr.39/14.02.2018

Capitolul 1. Piețele de instrumente financiare: concepte și structură

1.1. Concepte de bază

1.2. Capitalizarea bursieră globală

1.3. Rolul piețelor financiare

1.4. Piețele financiare și economia

Capitolul 2. Structura pieței financiare

2.1. Locuri de tranzacționare

2.2. Participanți pe piețele de instrumente financiare

2.2.1. Participanți direcți: Emitenți, Investitori, Intermediari

2.2.2. Participanți indirecți

2.3. Protecția acționarilor și deținătorilor de instrumente financiare

2.4. Scheme de protecție a investitorilor

Capitolul 3. Instrumente financiare

3.1. Instrumente tranzacționabile pe piețe de capital

3.1.1. Acțiuni: caracteristici, riscuri, evaluare

3.1.2. Instrumente cu venit fix: obligațiuni corporative și titluri de stat;

caracteristici, riscuri, evaluare

3.1.3. Titluri de participare ale organismelor de plasament colectiv:

caracteristici, riscuri, evaluare

3.1.4. Instrumente financiare derivate: contracte FUTURES, contracte cu opțiuni, instrumente sintetice; caracteristici, riscuri, evaluare

3.2. Instrumente ale pieței monetare

3.2.1. Depozite: caracteristici, riscuri, evaluare

3.2.2. Certificate de depozit: caracteristici, riscuri, evaluare

3.2.3. Certificate de trezorerie: caracteristici, riscuri, evaluare

3.2.4. Efecte de comerț: caracteristici, riscuri, evaluare

3.3. Abordarea MIFID II - instrumente complexe și instrumente non-complexe

3.4. Regimul fiscal aferent veniturilor obținute din tranzacționarea instrumentelor financiare

Capitolul 4. Servicii de investiții financiare

4.1. Servicii și activități de investiții (servicii principale)

4.2. Servicii auxiliare de investiții

4.3. Servicii de executare a ordinelor (execution only)

4.4. Servicii de investiții fără consultanță (non-advisory)

4.4.1. Determinarea caracterului oportun (Approprietness test)

4.5. Servicii de investiții cu consultanță (advisory)

4.5.1 Determinarea caracterului adecvat (Suitability test)

Capitolul 5. Personalul care oferă informații în legătură cu serviciile de investiții financiare

5.1. Ghidul ESMA privind evaluarea cunoștințelor și competențelor

5.2. Cerințe privind cunoștințele personalului

5.3. Cerințe privind experiența personalului

5.4. Formarea profesională inițială

5.5. Formarea profesională continuă 

Capitolul 6. Cadrul de reglementare a piețelor de instrumente financiare

6.1. Protecția investitorilor

6.1.1. Categorii de clienți MIFID II

6.1.2. Informarea investitorilor: informarea periodică și informarea curentă

6.1.3. Procesul de guvernanță a produselor

6.1.4. Obligații pentru producătorul de instrumente financiare

6.2. Regimul de prevenire a abuzului de piață

6.2.1. Regimul informațiilor privilegiate

6.2.2. Manipularea de piață

6.3.  Prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului

6.3.1.  Persoana desemnată

6.3.2.  Politici și norme interne

6.3.3.  Măsuri de cunoaștere a clientelei

6.3.4.  Evaluarea riscului clientului

6.3.5.  Măsuri standard de cunoaștere a clientelei

6.3.6.  Măsuri simplificate de cunoaștere a clientelei

6.3.7.  Măsurile suplimentare de cunoaștere a clientelei

6.3.8.  Riscul instituției

6.3.9.  Raportarea tranzacțiilor

Persoana fizică care oferă informații privind instrumentele financiare, serviciile de investiții sau serviciile auxiliare în numele S.S.I.F. sau al unei instituții de credit, în conformitate cu prevederile art. 87 alin. (1) din Legea nr. 126/2018, se notifică în prealabil A.S.F. și trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

1. experiență corespunzătoare de minim 6 luni în domeniul pieței financiare, în conformitate cu prevederile pct. 4 lit. h) din Ghidul ESMA. Prin excepție, o persoană care nu deține experiența minimă și/sau calificarea corespunzătoare, poate desfășura activitatea respectivă dacă este supravegheată de o altă persoană din S.S.I.F./instituția de credit care desfășoară aceeași activitate și îndeplinește cerința de experiență minimă și calificare corespunzătoare, cu notificarea prealabilă a A.S.F., pentru o perioadă de maxim 1 an.
2. să aibă cel puțin studii medii;
3. să nu dețină o participație calificată și nici o altă funcție de conducere sau de execuție în cadrul altei S.S.I.F. sau instituție de credit;
4. să nu fie agent delegat;
5. să nu fi fost sancționată de A.S.F. sau de B.N.R. cu interzicerea desfășurării de activități pe piețele supravegheate de acestea;
6. să nu fi fost condamnată pentru gestiune frauduloasă, abuz de încredere, fals, uz de fals, înșelăciune, delapidare, mărturie mincinoasă, dare sau luare de mită, precum și alte infracțiuni de natură economică.
7. să aibă cunoștințe și competențe în conformitate cu prevederile pct. 4 lit. f) și ale pct.17 din Ghidul ESMA și ale alin. (2).

Descarcă

Documente necesare pentru înscriere persoane juridice:

1. formular de înscriere persoana juridică;
2. formular înscriere angajați ai persoanei juridice;
3. copia actelor de identitate;
4. copie diplome studii medii finalizate cu diplomă de bacalaureat sau echivalent(ă), cu traducere legalizată în limba română, dacă este cazul;
5. dovada achitării tarifului de înscriere la program (copie ordin de plată bancar sau chitanţă fiscală).

Documente necesare pentru înscriere persoane fizice:

1. formular de înscriere persoana fizică;
2. copia actului de identitate;
3. copie diplomă studii medii finalizate cu diplomă de bacalaureat sau echivalent(ă), cu traducere legalizată în limba română, dacă este cazul;
4. dovada achitării tarifului de înscriere la program (copie ordin de plată bancar sau chitanţă fiscală).

Data limită de înscriere: cu cinci zile lucrătoare înainte de începerea cursului, în limita locurilor disponibile.

Documentele de mai sus se vor încărca pe aplicația www.cursuribursa.ro, în contul societății sau contul de client sau se transmit la numărul de fax 0369-432.488 sau la adresa de e-mail: office[at]cursuribursa.ro

Tarif înscriere curs și examen: 490 RON/persoana. 

Tariful de înscriere se va achita în contul:

1. Banca Transilvania S.A., Sucursala Sibiu - Cont RO02BTRLRONCRT0503278301 sau
2. Techventures Bank S.A., Sucursala Sibiu - Cont RO78BFER173000019199RO02.

Contact. Pentru detalii sau nelămuriri vă stăm cu drag la dispoziție:

1. tel: 0369-404.124 sau 0771-261.036;
2. fax: 0369-432.488;
3. e-mail: office[at]cursuribursa.ro

Avantaje oferite de AS Financial Markets. Participanții înscriși la program beneficiază de:

1. manual elaborat de lectorii organismului AS Financial Markets: “Curs pentru personalul care oferă informații privind serviciile de investiții financiare sau consultanță în investiții”- noiembrie 2020, 343 pagini;
2. suport de curs în format electronic(2021);
3. suport din partea lectorilor/sesiuni de consultații online pe durata parcurgerii programului;
4. camera de discuții /suport din partea AsFM;
5. suport IT;
6. înscriere și rezultate afișate instantaneu la examen;
7. certificat de absolvire online sau în format letric (în termen de 24 ore de la absolvirea examenului).

Profilul personalului care oferă informații privind instrumentele financiare

1. abilităţi foarte bune de comunicare şi organizare;
2. cunoştinţe limba engleză;
3. perseverenţă şi atitudine pozitivă;
4. experienţa pe piaţa de capital constituie un avantaj;

Certificatul de absolvire

Certificatul se eliberează conform regulamentului A.S.F./B.N.R. nr.14/7/2018, cu modificările și completările ulterioare.

Observație: Prezentul certificat de absolvire nu certifică prestarea autorizată a serviciilor și activităților de investiții prevăzute de Legea nr.126/2018 privind pieţele de instrumente financiare, ci doar atestă promovarea unui program de formare profesionala inițială, avizat A.S.F./B.N.R.