Detalii cursuri AML/ESG2026 -

Corelația riscurilor AML / ESG: noul trend în conformitate și guvernanță

În contextul noilor reglementări europene privind sustenabilitatea și a presiunii tot mai mari pentru integrarea factorilor ESG în politicile de risc, intersecția dintre prevenirea spălării banilor (AML) și guvernanța corporativă devine o zonă critică pentru instituțiile financiare. Acest curs își propune să ofere o abordare aplicată asupra modului în care riscurile ESG influențează, completează sau agravează expunerea la riscuri AML.

🎯 Obiective

La finalul cursului, participanții vor putea:

1. Înțelege conceptele fundamentale legate de riscurile AML și ESG;
2. Identifica zonele de interferență și expunere comună;
3. Evalua impactul factorilor ESG asupra cadrului de conformitate AML;
4. Aplica indicatori specifici de risc AML-ESG în procesele de due diligence;
5. Sprijini reziliența structurilor de guvernanță corporativă prin măsuri proactive;
6. Aplica instrumente de identificare a riscurilor AML influențate de factorii ESG
7. Evalua reziliența structurilor de guvernanță în fața riscurilor suprapuse AML/ESG
8. Înțelege cum infracționalitatea de mediu (e.g., defrișări, trafic de deșeuri) generează riscuri AML directe

👥 Grup țintă

1. Ofițeri de conformitate;
2. Analiști și manageri de risc;
3. Auditori interni și externi;
4. Manageri de portofoliu;
5. Alte funcții implicate în controlul intern și responsabilitate ESG/AML.

🧩 Tematică

1.  ESG și AML: concepte de bază și elemente de interferență;
2.  Impactul factorilor de mediu și social asupra cadrului AML;
3.  Infracționalitatea de mediu: manifestări și riscuri AML asociate;
4.  Indicatori de risc specifici pentru zonele de suprapunere AML–ESG;
5.  Asigurarea rezilienței structurilor de guvernanță corporativă la riscurile combinate.

📚 Bibliografie

1. Directiva (UE) 2018/843 (AMLD 5) și Directiva (UE) 2024/1395 (AMLD 6) – privind prevenirea utilizării sistemului financiar în scopul spălării banilor și finanțării terorismului
2. Regulamentul (UE) 2023/1113 – privind transferurile de fonduri și de criptoactive, în contextul combaterii spălării banilor
3. Legea nr. 129/2019 (România), actualizată prin Legea nr. 86/2025 – privind prevenirea și combaterea spălării banilor
4. Regulamentul (UE) 2019/2088 (SFDR) – privind publicarea informațiilor legate de durabilitate în sectorul serviciilor financiare
5. Ghidul ESMA/2022/631 – Guidelines on sustainability-related disclosures in the area of asset management
6. FATF – Guidance on Environmental Crime (2021) – raport al Financial Action Task Force despre infracționalitatea de mediu ca sursă de risc AML
7. ESG and Financial Crime Risk – whitepaper, ACAMS (Asociation of Certified Anti-Money Laundering Specialists), 2022

🎓 Lector: Doctor în finanțe, Chartered Banker, lector internațional

📅  Perioada de desfășurare:

Durata totală: 6 ore(2 sesiuni x 3 ore), online, live:

1. miercuri, orele 18.00-21.00;
2. joi, orele 18.00-21.00.

🗓 Sesiune suplimentară de consultanță

La 7 zile după finalizarea cursului, va fi organizată o sesiune online suplimentară de consultanță, cu durata de 1 oră, destinată exclusiv clarificării aspectelor discutate în timpul cursului.
Participanții pot transmite întrebările sau temele pentru discuție cu minimum 24 de ore înainte de desfășurarea sesiunii.
Această sesiune este inclusă în taxa de participare și nu presupune costuri suplimentare.

📜 Certificat de participare

Certificatul de participare la programul cu titlul "Corelația riscurilor AML / ESG: noul trend în conformitate și guvernanță", se eliberează conform Regulamentului A.S.F. nr.28/2020, art.30, cu 6 ore de pregătire și perfecționare profesională continuă, însumate din vizualizarea tematicii obligatorii.

■ Contact - AS Financial Markets

Organism de formare profesională autorizat ASF și recunoscut de BNR
Pentru detalii sau nelămuriri vă stăm cu drag la dispoziție:
📞 0369-404-124 / 0771-261-036
📧 comunicare@cursuribursa.ro
🌐 www.cursuribursa.ro

📌 Pentru detalii extinse privind documentele necesare înscrierii, costurile, modalitatea de conectare la curs și alte informații utile, vă rugăm să accesați secțiunea „MAI MULTE DETALII” din cadrul seriilor de curs programate mai jos.