Detalii cursuri SANC2026 -

Sancțiuni internaționale: cadru legal și implementare în instituțiile financiare

Curs sancțiuni internaționale dedicat instituțiilor financiare, axat pe aplicarea cadrului legislativ și pe cerințele introduse prin Regulamentul ASF nr. 3/2025 (în vigoare din 21.09.2025).
Programul oferă o abordare integrată asupra procesului de conformare la sancțiunile internaționale, combinând explicațiile teoretice cu aplicabilitatea practică. Participanții vor învăța cum să transpună obligațiile legale în proceduri și procese operaționale: evaluarea riscului de sancțiuni, screening și monitorizare continuă, înghețarea fondurilor, raportarea către ASF și gestionarea evidențelor.

■  Obiective

La finalul acestui curs de sancțiuni internaționale, participanții vor putea:

1. înțelege conceptele esențiale privind sancțiunile internaționale (tipuri, scop, mecanisme de aplicare);
2. identifica și utiliza sursele oficiale de informare (ONU, UE, OFAC);
3. aplica corect prevederile cadrului legislativ internațional și național;
4. implementa cerințele Regulamentului ASF nr. 3/2025 (OCSI, screening, evaluare de risc, raportare);
5. realiza screening eficient al clienților și tranzacțiilor, utilizând criterii relevante (deținere și control);
6. aplica măsurile de înghețare a fondurilor și interdicțiile asociate;
7. gestiona fluxurile de notificare și raportare către ASF;
8. integra cerințele privind sancțiunile internaționale în politici și proceduri interne.

■  Grup țintă

Cursul se adresează profesioniștilor implicați în implementarea sancțiunilor internaționale în instituțiile financiare:

1. OCSI (Ofițeri de Conformitate Sancțiuni Internaționale);
2. persoane desemnate conform Regulamentului ASF nr. 3/2025;
3. specialiști conformitate / AML;
4. specialiști risc operațional / ERM;
5. audit intern și control intern;
6. departamente juridic și guvernanță;
7. operațiuni (plăți, custodie, settlement);
8. front-office (brokeraj, dealing, relații clienți);
9. IT și Data (sisteme de screening și raportare).

■  Tematica cursului de sancțiuni internaționale

1. Introducere în sancțiuni internaționale – scop, tipuri, principii
2. Emitenții sancțiunilor – ONU, UE, SUA
3. Cadrul legislativ – reglementări internaționale și OUG nr. 202/2008
4. Surse oficiale – liste ONU, UE, OFAC
5. Regulamentul ASF nr. 3/2025 – obligații-cheie pentru instituțiile financiare
6. Politici și proceduri interne – onboarding, screening, monitorizare
7. Procese operaționale – înghețare fonduri și restricții
8. Raportare către ASF – fluxuri și obligații
9. Sancțiuni pentru neconformare
10. Studii de caz practice

■  Bibliografie

1. OUG nr. 202/2008 privind sancțiunile internaționale
2. Regulamentul ASF nr. 3/2025
3. Regulamentul BNR nr. 28/2009
4. Regulamente UE relevante (269/2014, 833/2014, 765/2006)
5. Ghiduri EBA și UE privind sancțiunile internaționale
6. FAQ UE privind regimurile de sancțiuni

■  Lector: Andreea Oprișan, Team Leader – Sancțiuni Internaționale, Raiffeisen Bank România, ACSS, CGSS

Andreea Oprișan conduce echipa de Sancțiuni Internaționale la Raiffeisen Bank România, având peste 20 de ani experiență în domeniul bancar și specializare în implementarea regimurilor ONU, UE și OFAC. Deține certificările ACSS (2021) și CGSS (2023) și oferă participanților insight-uri aplicabile și studii de caz reale, pentru o înțelegere practică a sancțiunilor internaționale.

■  Sesiune suplimentară de consultanță

1. 1 sesiune online (1 oră), organizată la 7 zile după curs
2. dedicată clarificării aspectelor practice privind sancțiunile internaționale
3. acces pe bază de întrebări transmise în prealabil

Inclusă în taxa de participare.

■  Format și durată

1. Durată: 4 ore curs + sesiune consultanță
2. Perioadă: 08-09 decembrie 2026
3. Program: 17:30 – 19:30
4. Format: live online + acces înregistrare

Acces 24/7 pe platforma e-learning: video, suport de curs, teste și comunicare cu lectorul.

📌 Vezi seriile de curs în subsolul paginii
📌 Accesează „Mai multe detalii” pentru înscriere

■  Certificat de participare

Certificat emis conform Regulamentului ASF nr. 28/2020, pentru 4 ore de pregătire profesională continuă.

■ Contact - AS Financial Markets

Organism de formare profesională autorizat ASF și recunoscut de BNR..
Telefon: 0369-404-124 / 0771-261-036
E-mail: comunicare@cursuribursa.ro
Website: www.cursuribursa.ro 

📌 Pentru detalii extinse privind documentele necesare înscrierii, costurile, modalitatea de conectare la curs și alte informații utile, vă rugăm să accesați secțiunea „MAI MULTE DETALII” din cadrul seriilor de curs programate mai jos.