Detalii cursuri PIFC2026 -

Ofițer de conformitate (Compliance Officer) – certificare ASF

Program de formare profesională inițială pentru „Ofițerul de conformitate / Persoana care îndeplinește funcția de conformitate (Compliance Officer)”, organizat de AS Financial Markets, organism de formare profesională autorizat de ASF și recunoscut de BNR.

Programul este un program de referință pentru formarea profesională a specialiștilor în conformitate din sectorul financiar-bancar, piața de capital și instituțiile de credit din România.

Programul este elaborat în conformitate cu reglementările aplicabile pieței financiare și cu cerințele de guvernanță și control intern aplicabile entităților supravegheate de ASF și BNR.

Acesta se adresează persoanelor care urmăresc obținerea atestatului profesional ASF, precum și profesioniștilor care activează în domeniul conformității, riscului, controlului intern sau prevenirii și combaterii spălării banilor.

La finalizarea programului, participanții obțin certificatul de absolvire emis de AS Financial Markets, document necesar pentru solicitarea atestatului profesional emis de ASF.

■  De ce este necesară certificarea pentru funcția de conformitate?

Funcția de conformitate reprezintă o funcție-cheie în cadrul entităților reglementate de Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF), având rolul de a asigura respectarea cadrului legal și a reglementărilor aplicabile.

Pentru ocuparea funcției de conformitate în cadrul entităților reglementate și supravegheate de ASF, persoana trebuie să dețină atestatul profesional emis de ASF.

În conformitate cu Regulamentul ASF nr. 28/2020 privind pregătirea profesională, atestatul profesional poate fi solicitat către ASF după absolvirea unui program de formare profesională inițială organizat de un organism de formare profesională autorizat de ASF și promovarea examenului final. Parcurgerea programului și susținerea examenului au loc în cadrul AS Financial Markets.

La absolvirea programului, AS Financial Markets emite certificatul de absolvire. Pe baza acestuia, persoana poate solicita direct ASF eliberarea atestatului profesional, prin depunerea documentației prevăzute de reglementările aplicabile.

În prezent, solicitarea atestatului profesional se realizează prin transmiterea către ASF a:

1. cererii-tip prevăzute în Anexa nr. 2 la Regulamentul ASF nr. 28/2020;
2. copiei certificatului de absolvire;
3. copiei actului de identitate;
4. declarației pe propria răspundere prevăzute de reglementările ASF.

Atestatul profesional este emis de ASF, fără susținerea unui examen suplimentar la ASF, pe baza documentelor depuse de solicitant.

Programul AS Financial Markets este conceput pentru a acoperi integral tematica necesară pregătirii persoanelor care doresc să exercite funcția de conformitate în cadrul entităților reglementate de ASF.

■ Informații esențiale despre program

1. Durată program: 1 lună
2. Format: online – platforma CursuriBursa
3. 60 ore (teorie și practică)
4. Acces la materiale: minimum 2 ani
5. Certificare: certificat de absolvire + posibilitatea obținerii atestatului profesional ASF
6. Cod program: PIFC

■  Beneficiile participării la curs

Programul oferit de AS Financial Markets este conceput pentru a oferi o pregătire solidă și aplicată pentru exercitarea funcției de conformitate în instituțiile financiare.

Participanții vor dobândi cunoștințele și competențele necesare pentru exercitarea funcției de conformitate în cadrul entităților reglementate de ASF:

1. înțelegerea cadrului legislativ aplicabil funcției de conformitate (MiFID II, AML/CFT);
2. competențe privind identificarea și gestionarea riscurilor de neconformitate;
3. capacitatea de a elabora și implementa politici și proceduri de conformitate;
4. cunoștințe privind prevenirea fraudelor, corupției și gestionarea conflictelor de interese;
5. o perspectivă aplicată asupra funcționării sistemului de control intern.

👉 Pentru detalii complete privind facilitățile oferite participanților, consultă secțiunea „MAI MULTE DETALII”.

■  Funcția de conformitate - pe scurt

Funcția de conformitate reprezintă una dintre funcțiile-cheie ale unei entități reglementate, având rolul de a asigura respectarea cadrului legal și a reglementărilor interne.

Activitatea funcției de conformitate include trei dimensiuni principale:

1. prevenirea riscurilor de neconformitate
2. monitorizarea respectării reglementărilor
3. consilierea managementului și a personalului

Persoana care îndeplinește funcția de conformitate trebuie să dețină competențele profesionale necesare exercitării funcției. În cazul entităților reglementate și supravegheate de ASF, persoana poate exercita funcția numai după autorizarea de către ASF, în condițiile prevăzute de reglementările aplicabile. În cazul entităților reglementate și supravegheate de ASF, persoanele care exercită funcția de conformitate sunt autorizate și înregistrate în Registrul Public al ASF, în condițiile prevăzute de reglementările aplicabile.

■  Cadrul legislativ relevant

Programul este elaborat în conformitate cu principalele reglementări aplicabile funcției de conformitate:

1. Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare
2. Legea nr. 129/2019 privind prevenirea și combaterea spălării banilor
3. Regulamentul ASF nr. 5/2019 privind autorizarea entităților de pe piața de capital
4. Regulamentul ASF nr. 1/2019 privind evaluarea persoanelor care dețin funcții-cheie
5. Orientările ESMA privind funcția de conformitate
6. Ghidul EBA privind guvernanța internă

■  Obiectivele programului

Programul urmărește dezvoltarea competențelor necesare pentru exercitarea funcției de conformitate într-o instituție financiară.

Participanții vor dobândi competențe privind:

1. aplicarea cerințelor MiFID II și a normelor de protecție a investitorilor
2. implementarea politicilor și procedurilor AML/CFT
3. gestionarea conflictelor de interese
4. elaborarea programelor de conformitate
5. implementarea mecanismelor de control intern

■  Grup țintă

Programul este destinat atât persoanelor care urmăresc obținerea atestatului profesional ASF, cât și profesioniștilor care activează deja în domeniul conformității, riscului, controlului intern sau prevenirii și combaterii spălării banilor.

Este relevant în special pentru:

1. profesioniști care doresc să obțină atestatul profesional emis de ASF;
2. ofițeri AML/CFT și personal cu atribuții privind prevenirea și combaterea spălării banilor;
3. angajați ai departamentelor de conformitate, risc, control intern, juridic sau audit;
4. absolvenți de studii superioare interesați de o carieră în domeniul conformității.

Programul este destinat persoanelor care activează sau intenționează să activeze în cadrul entităților reglementate de ASF și BNR, precum:

1. societăți de servicii de investiții financiare (SSIF)
2. societăți de administrare a investițiilor (SAI)
3. administratori de fonduri de investiții alternative (AFIA)
4. companii de asigurări și reasigurări
5. instituții de credit
6. instituții financiare nebancare (IFN)
7. Bursa de Valori București și operatori de piață
8. Depozitarul Central

■  Oportunități profesionale

Competențele dobândite în cadrul programului sunt relevante pentru ocuparea unor poziții precum:

1. Ofițer de conformitate (Compliance Officer);
2. Persoană care îndeplinește funcția de conformitate;
3. Specialist conformitate;
4. AML Compliance Officer;
5. Responsabil conformitate;
6. Specialist guvernanță și conformitate;
7. Ofițer AML/CFT;
8. Personal cu atribuții privind prevenirea și combaterea spălării banilor.

■  Tematica programului

Programul este structurat în 17 capitole care acoperă cadrul legal și atribuțiile funcției de conformitate, fiind unul dintre programele de formare profesională cu cea mai extinsă tematică dedicate acestei funcții.

Principalele teme includ:

1. organizarea și funcționarea pieței de capital
2. serviciile și activitățile reglementate de MiFID II
3. instrumente financiare și locuri de tranzacționare
4. principiul Best Execution
5. protecția investitorilor
6. prevenirea abuzului de piață
7. prevenirea spălării banilor și finanțării terorismului
8. guvernanța produselor (Product Governance)
9. cercetarea pentru investiții
10. funcția de conformitate și atribuțiile acesteia
11. conflicte de interese și politici de remunerare
12. guvernanță corporativă și managementul riscurilor
13. managementul riscurilor de fraudă și corupție
14. sancțiuni internaționale – studii de caz

■  Lectori

Programul este susținut de specialiști care activează în instituții financiare, societăți de avocatură, mediul universitar și structuri de conformitate din sectorul financiar, oferind participanților o perspectivă aplicată asupra cerințelor de reglementare și a provocărilor întâlnite în practică.

1. Adrian Codîrlașu – Doctor în Economie, Președinte al Asociației CFA România, Vicepreședinte al Asociației Analiștilor Financiari-Bancari din România și Profesor Asociat în cadrul Școlii Doctorale de Finanțe-Bănci;
2. Darie Moldovan – Lector Universitar Doctor la Secția Informatică Economică, Universitatea Babeș-Bolyai Cluj-Napoca și Doctor în Științe Economice, domeniul Cibernetică și Statistică;
3. Narcisa Oprea – Avocat, partener coordonator al ariei de practică piața de capital în cadrul Schoenherr și Asociații;
4. Andreea Oprișan, Team Leader – Sancțiuni Internaționale, Raiffeisen Bank România, ACSS, CGSS;
5. Roxana Păunescu – Manager al Departamentului Investigații Antifraudă, Anticorupție și Servicii Financiare în cadrul Direcției Conformitate, Raiffeisen Bank România, cu o experiență de peste 22 de ani pe piața financiar-bancară și a pieței de capital;
6. Andreea Țâmpu-Ababie – AML-Compliance Specialist, ACAMS, ACSS, cu 20 de ani experiență în piața financiar-bancară;
7. Costinel-Ionuț Țuhasu, Expert investigații antifraudă și anticorupție, cu 23 de ani experiență în piața financiar-bancară.

■  Format și durată

Programul se desfășoară online, pe parcursul unei luni calendaristice.

Durata totală a programului este de 60 de ore, structurate astfel:

1. 49,5 ore de teorie aplicată, furnizate sub formă de materiale video și studii de caz;

2. activități dedicate elaborării portofoliului individual;

3. teste de antrenament, concepute după modelul evaluării finale.

Accesul la program este disponibil 24/7 pe platforma de e-learning, iar materialele video pot fi consultate și după finalizarea programului.

■  Certificare

Certificatul de absolvire este emis pentru programul de formare profesională inițială „Ofițerul de conformitate / Persoana care îndeplinește funcția de conformitate”, organizat de AS Financial Markets în conformitate cu reglementările ASF aplicabile.

Programul este conceput pentru a îndeplini cerințele de pregătire profesională necesare exercitării funcției de conformitate în cadrul entităților reglementate și supravegheate de ASF.

Participanții primesc:

1. Adeverință de participare – certifică parcurgerea programului și dreptul de a susține examenul final.
2. Certificat de absolvire – emis în format electronic după promovarea examenului final.
3. Pe baza certificatului de absolvire, participanții pot solicita atestatul profesional emis de ASF.

■  Înscriere la curs

Programul este organizat în serii lunare, iar accesul la platforma de e-learning este disponibil pe parcursul întregii perioade de desfășurare a programului.

1. Seriile de curs ofițer de conformitate disponibile pot fi consultate în partea de jos a paginii.
2. Alege perioada care ți se potrivește și accesează „MAI MULTE DETALII” pentru informații privind costul, documentele necesare înscrierii și modalitatea de participare.

■  Contact - AS Financial Markets

Organism de formare profesională autorizat ASF și recunoscut de BNR
Pentru detalii sau nelămuriri vă stăm cu drag la dispoziție:
📞 0369-404-124 / 0771-261-036
📧 comunicare@cursuribursa.ro
🌐 www.cursuribursa.ro