Detalii cursuri PIFC2026 -

Curs Ofițer de Conformitate 2026 – Certificare ASF | AS Financial Markets

Curs Ofițer de Conformitate 2026: 60 de ore online, 32 de module video și proiect practic. Certificat de absolvire pentru solicitarea atestatului ASF.

Programul de formare profesională inițială „Ofițerul de conformitate / Persoana care îndeplinește funcția de conformitate (Compliance Officer)” – 2026 este organizat de AS Financial Markets, organism de formare profesională autorizat de Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF) și recunoscut de Banca Națională a României (BNR).

Programul oferă o pregătire profesională structurată, cu o durată de 60 de ore, destinată persoanelor care urmăresc exercitarea funcției de conformitate în cadrul entităților reglementate, precum și profesioniștilor care doresc să își dezvolte competențele în domeniul conformității, guvernanței și controlului intern.

Pregătirea îmbină modulele video, testele de verificare a cunoștințelor și un stagiu de practică bazat pe elaborarea unui proiect individual structurat în două teme. Participanții beneficiază de îndrumare și observații individualizate din partea lectorului evaluator, pentru adaptarea soluțiilor elaborate la specificul societății în care își desfășoară activitatea.

După promovarea examenului de absolvire, participanții obțin certificatul emis de AS Financial Markets, care poate fi utilizat pentru solicitarea atestatului profesional ASF, în condițiile reglementărilor aplicabile.

■  De ce este necesară certificarea pentru funcția de conformitate?

Funcția de conformitate (Compliance) reprezintă o componentă esențială a sistemului de guvernanță și control intern al entităților reglementate și supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiară (ASF). Aceasta contribuie la identificarea, evaluarea și monitorizarea riscurilor de neconformitate, precum și la respectarea legislației și a reglementărilor aplicabile.

În cazul funcțiilor pentru care reglementările ASF prevăd cerințe de pregătire profesională și atestare, persoanele interesate trebuie să îndeplinească condițiile legale specifice.

Regulamentul ASF nr. 28/2020 privind pregătirea profesională stabilește cadrul aplicabil programelor de formare profesională inițială și obținerii atestatului profesional, pentru categoriile de personal prevăzute de acesta.

În acest context, AS Financial Markets organizează programul de formare profesională inițială „Ofițerul de conformitate / Persoana care îndeplinește funcția de conformitate”, care include pregătirea profesională, evaluarea proiectului individual și examenul de absolvire.

După promovarea examenului, AS Financial Markets eliberează certificatul de absolvire, document care poate fi utilizat pentru solicitarea atestatului profesional emis de ASF, în condițiile reglementărilor aplicabile.

Important: Certificatul de absolvire și atestatul profesional ASF sunt documente distincte. Absolvirea programului nu echivalează cu autorizarea automată pentru exercitarea funcției de conformitate.

■ Informații esențiale despre program

1. Denumirea programului: Ofițerul de conformitate / Persoana care îndeplinește funcția de conformitate (Compliance Officer).
2. Tipul programului: Formare profesională inițială.
3. Durata totală: 60 de ore, dintre care 49,5 ore de pregătire prin module video și 10,5 ore alocate activităților individuale de pregătire și aplicare practică.
4. Perioada de desfășurare: O lună calendaristică, în serii organizate periodic.
5. Format: Online, prin intermediul platformei educaționale www.cursuribursa.ro.
6. Pregătire practică: Teste de verificare a cunoștințelor și proiect individual obligatoriu, structurat în două teme, cu evaluare și observații individualizate din partea lectorului.
7. Acces la materialele educaționale: 24/7, prin intermediul platformei www.cursuribursa.ro. Înregistrările video și suporturile de curs în format PDF rămân disponibile în contul participantului fără limită de timp, inclusiv după finalizarea programului.
8. Evaluare finală: Examen de absolvire organizat online, cu posibilitatea participării de două ori, fără costuri suplimentare.
9. Documente eliberate și certificare:

a. Adeverință de participare – emisă după parcurgerea programului și îndeplinirea condițiilor de participare la examenul de absolvire, inclusiv predarea și evaluarea proiectului individual cu minimum calificativul „Bine”.
b. Certificat de absolvire – emis de AS Financial Markets după promovarea examenului de absolvire, în format electronic, cu semnătură electronică calificată. Certificatul poate fi utilizat pentru solicitarea atestatului profesional ASF, în condițiile reglementărilor aplicabile.

1. Organizator: AS Financial Markets S.R.L. – organism de formare profesională autorizat ASF și recunoscut BNR.

■  Beneficiile participării la curs

Participarea la programul „Ofițerul de conformitate / Persoana care îndeplinește funcția de conformitate (Compliance Officer)” oferă o pregătire profesională structurată, orientată către înțelegerea și aplicarea cerințelor de reglementare în activitatea de conformitate.

Principalele beneficii:

1. Pregătire profesională actualizată – aprofundarea cadrului legislativ și a cerințelor de reglementare relevante pentru funcția de conformitate, inclusiv guvernanța corporativă, controlul intern, protecția investitorilor, prevenirea abuzului de piață și AML/CFT.
2. Aplicabilitate practică – elaborarea unui proiect individual structurat în două teme, prin care participanții aplică noțiunile studiate în situații relevante pentru activitatea profesională.
3. Evaluare individualizată – proiectul este analizat de lectorul evaluator, care formulează observații și recomandări pentru adaptarea și implementarea soluțiilor propuse la specificul societății în care participantul își desfășoară activitatea.
4. Flexibilitate și acces nelimitat la materialele educaționale.
5. Pregătire susținută de lectori cu înaltă experiență profesională – prezentări și explicații oferite de specialiști cu o vastă experiență practică și expertiză în domeniul reglementării, conformității și piețelor financiare.
6. Certificare profesională – obținerea certificatului de absolvire emis de AS Financial Markets, după promovarea examenului, document utilizabil pentru solicitarea atestatului profesional ASF, în condițiile reglementărilor aplicabile.

■  Funcția de conformitate - pe scurt

Ofițerul de conformitate / Persoana care îndeplinește funcția de conformitate (Compliance Officer) are un rol esențial în asigurarea respectării cadrului legislativ și de reglementare aplicabil activității unei entități financiare.

Funcția de conformitate contribuie la prevenirea și gestionarea riscurilor de neconformitate, la protejarea intereselor clienților și la consolidarea sistemului de guvernanță și control intern.

Principalele responsabilități ale funcției de conformitate includ:

1. Monitorizarea conformității activităților societății cu legislația, reglementările și procedurile interne aplicabile.
2. Identificarea și evaluarea riscurilor de neconformitate, precum și formularea recomandărilor pentru diminuarea acestora.
3. Elaborarea, revizuirea și monitorizarea aplicării politicilor și procedurilor interne în domeniul conformității.
4. Verificarea respectării cerințelor privind protecția investitorilor, conflictele de interese și conduita profesională.
5. Monitorizarea respectării cerințelor privind prevenirea abuzului de piață, în limitele responsabilităților atribuite funcției.
6. Consilierea conducerii și a personalului cu privire la obligațiile de conformitate și modificările cadrului de reglementare.
7. Raportarea către conducerea societății a deficiențelor identificate, a riscurilor relevante și a măsurilor recomandate pentru remedierea acestora.
8. Colaborarea cu celelalte funcții de control intern, inclusiv administrarea riscurilor și auditul intern, cu respectarea responsabilităților specifice fiecărei funcții.

Responsabilitățile concrete ale persoanei care îndeplinește funcția de conformitate diferă în funcție de categoria entității, activitățile desfășurate și reglementările sectoriale aplicabile.

■  Cadrul legislativ relevant

Programul de formare profesională „Ofițerul de conformitate / Persoana care îndeplinește funcția de conformitate (Compliance Officer)” are în vedere cadrul legislativ național și european relevant pentru activitatea de conformitate, guvernanța corporativă și controlul intern în sectorul financiar.

Principalele reglementări și standarde abordate includ:

1. Regulamentul ASF nr. 28/2020 – cadrul privind formarea profesională a persoanelor care desfășoară activități pe piața de capital.
2. Legea nr. 126/2018 privind piețele de instrumente financiare – cerințe privind organizarea și desfășurarea serviciilor și activităților de investiții.
3. Regulamentul ASF nr. 5/2019 – cerințe privind reglementarea și supravegherea activităților de investiții.
4. Regulamentul ASF nr. 1/2019 – cerințe privind evaluarea și aprobarea membrilor structurii de conducere și a persoanelor care dețin funcții-cheie în cadrul entităților reglementate.
5. Legea nr. 129/2019 – prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului (AML/CFT).
6. Reglementările europene MiFID II și MiFIR – protecția investitorilor, conduita profesională, transparența și organizarea activităților de investiții.
7. Regulamentul (UE) nr. 596/2014 privind abuzul de piață (MAR) – prevenirea și identificarea comportamentelor care pot constitui abuz de piață.
8. Ghidurile și orientările ESMA și EBA relevante pentru funcția de conformitate, guvernanța internă și administrarea riscurilor

Programul urmărește atât înțelegerea obligațiilor de reglementare, cât și aplicarea acestora în activitatea profesională, prin analiza situațiilor practice și elaborarea proiectului individual.

■  Obiectivele programului

Programul urmărește dezvoltarea competențelor necesare pentru exercitarea funcției de conformitate într-o instituție financiară.

Participanții vor dobândi competențe privind:

1. aplicarea cerințelor MiFID II și a normelor de protecție a investitorilor
2. implementarea politicilor și procedurilor AML/CFT
3. gestionarea conflictelor de interese
4. elaborarea programelor de conformitate
5. implementarea mecanismelor de control intern

■  Grup țintă

Programul se adresează persoanelor care urmăresc obținerea atestatului profesional ASF pentru funcția de conformitate, precum și profesioniștilor interesați de dezvoltarea competențelor în acest domeniu.

Principalele categorii de participanți:

1. Ofițeri de conformitate și persoane desemnate să exercite funcția de conformitate;
2. Specialiști în conformitate, administrarea riscurilor și control intern;
3. Responsabili AML/CFT, juriști și auditori interni;
4. Persoane cu atribuții de conducere și supraveghere.

Programul este relevant pentru personalul SSIF, SAI, AFIA, instituțiilor de credit, societăților de asigurare și al altor entități din sectorul financiar, în funcție de atribuțiile profesionale și de reglementările aplicabile.

■  Tematica programului

Programul de formare profesională este structurat în 17 capitole și 32 de module video, care acoperă principalele cerințe legislative, de reglementare și de control intern relevante pentru exercitarea funcției de conformitate.

Principalele teme abordate:

1. Piața de capital, instrumentele financiare și cadrul MiFID II/MiFIR;
2. Protecția investitorilor, conduita profesională și executarea ordinelor;
3. Guvernanța produselor financiare și conflictele de interese;
4. Prevenirea abuzului de piață și obligațiile de raportare;
5. Prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului (AML/CFT);
6. Organizarea și exercitarea funcției de conformitate;
7. Guvernanța corporativă, administrarea riscurilor și controlul intern;
8. Prevenirea fraudei, combaterea corupției și sancțiunile internaționale;
9. Studii de caz și aplicații practice.

Pregătirea este completată de teste de verificare a cunoștințelor și un proiect individual obligatoriu, orientat către aplicarea cerințelor de reglementare în activitatea profesională.

■ Stagiu de practică – proiect individual

Stagiul de practică presupune elaborarea unui proiect individual structurat în două teme, prin care participanții aplică în situații concrete cunoștințele dobândite în cadrul programului.

Cerințele celor două teme sunt transmise prin e-mail fiecărui participant, la începutul programului.

Pe parcursul elaborării proiectului, participanții beneficiază de îndrumare și asistență pentru clarificarea aspectelor teoretice și practice.

Evaluarea proiectului este însoțită de observații și recomandări individualizate din partea lectorului evaluator, utile pentru adaptarea și implementarea soluțiilor propuse la specificul societății în care participantul își desfășoară activitatea.

Pentru înscrierea la examenul de absolvire, proiectul trebuie predat și evaluat cu minimum calificativul „Bine”.

■  Lectori

Pregătirea profesională este susținută de lectori cu vastă experiență profesională și expertiză în domeniul piețelor financiare, reglementării, conformității și controlului intern.

1. Adrian Codîrlașu – Doctor în Economie, Președinte al Asociației CFA România, Vicepreședinte al Asociației Analiștilor Financiari-Bancari din România și Profesor Asociat în cadrul Școlii Doctorale de Finanțe-Bănci;
2. Darie Moldovan – Lector Universitar Doctor la Secția Informatică Economică, Universitatea Babeș-Bolyai Cluj-Napoca și Doctor în Științe Economice, domeniul Cibernetică și Statistică;
3. Narcisa Oprea – Avocat, partener coordonator al ariei de practică piața de capital în cadrul Schoenherr și Asociații;
4. Andreea Oprișan, Team Leader – Sancțiuni Internaționale, Raiffeisen Bank România, ACSS, CGSS;
5. Roxana Păunescu – Manager al Departamentului Investigații Antifraudă, Anticorupție și Servicii Financiare în cadrul Direcției Conformitate, Raiffeisen Bank România, cu o experiență de peste 22 de ani pe piața financiar-bancară și a pieței de capital;
6. Andreea Țâmpu-Ababie – AML-Compliance Specialist, ACAMS, ACSS, cu 20 de ani experiență în piața financiar-bancară;
7. Costinel-Ionuț Țuhasu, Expert investigații antifraudă și anticorupție, cu 23 de ani experiență în piața financiar-bancară.

■  Format și durată

Programul se desfășoară online, pe durata unei luni calendaristice, prin intermediul platformei educaționale www.cursuribursa.ro.

Durata totală este de 60 de ore, structurate astfel:

1. 49,5 ore de pregătire teoretică și practică – 32 de module video, organizate în 17 capitole, însoțite de suporturi de curs în format PDF.
2. 10,5 ore alocate activităților individuale – teste de verificare a cunoștințelor și elaborarea proiectului individual obligatoriu, structurat în două teme.

Cele 10,5 ore reprezintă alocarea din structura programului; timpul efectiv necesar elaborării proiectului și parcurgerii testelor poate fi mai mare.

Accesul la materialele educaționale este disponibil 24/7, fără limită de timp, inclusiv după finalizarea programului, prin intermediul contului personal de pe platformă.

Programul se încheie cu examenul de absolvire, organizat online, în condițiile comunicate participanților.

■ Tariful programului

Tariful de participare este de 1.500 lei + TVA, pentru întregul program de formare profesională inițială, cu o durată de 60 de ore.

Tariful include accesul nelimitat la cele 32 de module video și suporturile de curs PDF, testele de verificare a cunoștințelor, îndrumarea și evaluarea proiectului individual, două participări la examenul de absolvire și eliberarea documentelor aferente, în condițiile programului.

Informațiile privind înscrierea, plata și calendarul fiecărei serii sunt disponibile în secțiunea „MAI MULTE DETALII”.

■  Certificare

La finalizarea programului de formare profesională inițială „Ofițerul de conformitate / Persoana care îndeplinește funcția de conformitate (Compliance Officer)”, participanții pot obține următoarele documente:

1. Adeverință de participare – emisă de AS Financial Markets după îndeplinirea condițiilor de participare la examen, inclusiv evaluarea proiectului individual cu minimum calificativul „Bine”.
2. Certificat de absolvire – emis de AS Financial Markets după promovarea examenului de absolvire, în format electronic, cu semnătură electronică calificată.
3. Atestat profesional ASF – poate fi solicitat ulterior Autorității de Supraveghere Financiară, pe baza certificatului de absolvire și a celorlalte documente prevăzute de reglementările aplicabile.

Important: Certificatul de absolvire emis de AS Financial Markets nu reprezintă atestatul profesional ASF. Acesta din urmă este emis de ASF, în urma verificării îndeplinirii condițiilor legale.

■ Înscriere și informații suplimentare

Înscrierile la programul „Ofițerul de conformitate / Persoana care îndeplinește funcția de conformitate (Compliance Officer)” se realizează online, prin intermediul platformei www.cursuribursa.ro.

Pentru informații privind calendarul seriilor, procedura de înscriere, documentele necesare și condițiile de participare, consultați secțiunea „MAI MULTE DETALII”.

Contact AS Financial Markets:

1. E-mail: comunicare@cursuribursa.ro
2. Telefon: 0369 404 124 / 0771 261 036

Vă stăm la dispoziție pentru orice întrebări sau clarificări privind participarea la program.