Regului privind desfășurarea programelor de formare/pregătire și perfecționare profesională

(Click pentru detalii)

Regulament de desfăsurare a examenului la AsFM

(Click pentru detalii)

Bine ați venit în secțiunea cu informații detaliate despre programul „Ofițer de conformitate (Compliance Officer)”!

Aici găsiți informațiile necesare pentru înscriere, participarea la program, accesarea materialelor educaționale și susținerea examenului de absolvire.

Pentru orice întrebări sau clarificări, echipa AS Financial Markets vă stă la dispoziție.

■  AS Financial Markets – acolo unde formarea înseamnă conținut, nu formalitate.

AS Financial Markets este o societate privată din Sibiu, recunoscută oficial de Banca Națională a României și autorizată de Autoritatea de Supraveghere Financiară ca organism de formare profesională în domeniul financiar.Activitatea noastră pune accent pe calitatea conținutului educațional, aplicabilitatea practică și flexibilitatea pregătirii, prin programe adaptate cerințelor profesionale din sectorul financiar-bancar.

■ Structura programului – 17 capitole și 32 de module video

Programul de formare profesională inițială „Ofițerul de conformitate / Persoana care îndeplinește funcția de conformitate (Compliance Officer)” cuprinde 17 capitole și 32 de module video, organizate într-o structură de pregătire profesională de 60 de ore, dintre care 49,5 ore de materiale video și 10,5 ore alocate testelor și proiectului individual obligatoriu.

1. I. Organizarea și funcționarea pieței de capital - Arhitectura pieței de capital, principalele categorii de participanți, mecanismele de funcționare și cadrul de reglementare MiFID II și MAD II.
2. II. Firmele de investiții, servicii și activități de investiții - Cerințe de organizare și funcționare, clasificarea clienților, serviciile și activitățile de investiții, evaluarea caracterului corespunzător și a adecvării.
3. III. Tipuri de instrumente financiare - Caracteristicile, riscurile, costurile și principiile de evaluare pentru acțiuni, obligațiuni, fonduri de investiții, instrumente financiare derivate și produse structurate.
4. IV. Piețe reglementate și alte locuri de tranzacționare - Piețe reglementate, sisteme multilaterale și organizate de tranzacționare, piețe de creștere pentru IMM-uri, operatori independenți și formatori de piață.
5. V. Principiul celei mai bune execuții – Best Execution - Obligațiile firmelor de investiții privind executarea ordinelor, factorii și criteriile de execuție, informarea clienților și monitorizarea politicii de executare.
6. VI. Protecția investitorilor și cerințe de transparență - Obligațiile de informare a clienților, costurile și stimulentele, protejarea activelor clienților, înregistrarea convorbirilor, conflictele de interese și administrarea reclamațiilor.
7. VII. Abuz de piață - Informații privilegiate, tranzacționarea pe baza acestora, manipularea pieței, sondarea pieței, tranzacțiile persoanelor cu responsabilități de conducere și raportarea ordinelor și tranzacțiilor suspecte (STOR).
8. VIII. Prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului (AML/CFT) - Cadrul de reglementare, administrarea riscurilor, cunoașterea clientelei și a beneficiarului real, monitorizarea tranzacțiilor, raportările către ONPCSB, evaziunea fiscală și cadrul general al sancțiunilor internaționale.
9. IX. Procesul de guvernanță a produselor - Obligațiile producătorilor și distribuitorilor de instrumente financiare, identificarea pieței-țintă, evaluarea adecvării și intervenția autorităților asupra produselor.
10. X. Cercetarea pentru investiții - Cadrul de reglementare, tipurile de cercetare, delimitarea față de consultanța de investiții și analiza macroeconomică, obligațiile privind rapoartele de cercetare și stimulentele.
11. XI. Funcția de conformitate – rol și importanță - Organizarea funcției de conformitate, abordarea bazată pe riscuri, obligațiile de monitorizare, informare și raportare, cumularea atribuțiilor, externalizarea și relația cu auditul intern.
12. XII. Conflicte de interese, remunerare și stimulente - Identificarea și prevenirea conflictelor de interese, politicile de remunerare, regimul stimulentelor și obligațiile de informare a clienților.
13. XIII. Formarea profesională a personalului din funcția de conformitate - Cerințe de calificare și experiență profesională, formarea profesională continuă, etica și conduita profesională.
14. XIV. Guvernanță, risc și conformitate - Principiile guvernanței corporative, administrarea și evaluarea riscurilor, organizarea funcțiilor de control și integrarea conformității în sistemul de guvernanță.
15. XV. Managementul riscurilor de fraudă și corupție - Tipologii de fraudă, prevenirea și investigarea fraudelor, furtul de identitate, conflictele de interese, politicile anticorupție, cunoașterea angajaților și avertizarea de integritate.
16. XVI. Noul pachet legislativ AML al Uniunii Europene - Principalele modificări introduse de noul cadru european privind prevenirea și combaterea spălării banilor și finanțării terorismului, inclusiv Directiva (UE) 2024/1640 (AMLD6).
17. XVII. Sancțiuni internaționale – abordare aplicată - Aplicarea sancțiunilor internaționale, studii de caz, actualizări ale cadrului de reglementare și cerințe relevante din Regulamentul ASF nr. 3/2025.

Pregătirea este completată de teste de verificare a cunoștințelor și de un proiect individual obligatoriu, structurat în două teme, prin care participanții aplică în practică noțiunile studiate.

■  Cerințe pentru participare

Pentru înscrierea la programul de formare profesională inițială „Ofițerul de conformitate / Persoana care îndeplinește funcția de conformitate”, solicitanții trebuie să îndeplinească următoarele condiții:

1. Vârsta minimă de 18 ani și capacitate deplină de exercițiu;
2. Studii superioare absolvite, dovedite prin diplomă de licență sau document echivalent, indiferent de specializare.

Pentru diplomele emise într-o altă limbă, este necesară traducerea legalizată în limba română.

Important: Condițiile de înscriere la program sunt distincte de cerințele legale pentru exercitarea funcției de conformitate și obținerea atestatului profesional ASF.

■  Documente necesare înscrierii

Pentru înscrierea la programul de formare profesională inițială „Ofițerul de conformitate / Persoana care îndeplinește funcția de conformitate”, vă rugăm să parcurgeți următoarele etape:
1. Completați formularele de înscriere
Dacă participarea este achitată de o persoană juridică:

1. Formular de înscriere – Persoană juridică (PDF / WORD);
2. Formular de înscriere – Persoană fizică, pentru fiecare participant (PDF / WORD).

Dacă participarea este achitată de o persoană fizică:

1. Formular de înscriere – Persoană fizică (PDF / WORD).

2. Pregătiți documentele necesare

1. Copie a actului de identitate;
2. Copie a diplomei de licență sau a documentului echivalent; pentru diplomele emise într-o altă limbă, este necesară traducerea legalizată în limba română;
3. Dovada plății, după emiterea facturii proforme.

3. Transmiteți documentele
Documentele pot fi încărcate în contul de client de pe www.cursuribursa.ro sau transmise prin e-mail la comunicare@cursuribursa.ro.
După verificarea documentelor, veți primi prin e-mail confirmarea înscrierii și informațiile necesare pentru participarea la program.

■ Tarif și condiții de plată

Tariful de participare este de 1.500 lei + TVA / participant.

Tariful include accesul nelimitat la cele 32 de module video și la suporturile de curs în format PDF, testele de verificare a cunoștințelor, evaluarea proiectului individual, precum și două participări la examenul de absolvire.

Reduceri pentru înscrieri de grup:

1. 5% reducere pentru minimum 2 participanți din aceeași societate;
2. 10% reducere pentru minimum 5 participanți din aceeași societate.

Modalitatea de plată

După primirea și verificarea documentelor de înscriere, AS Financial Markets emite factura proformă și contractul de formare profesională.

Plata se efectuează în termen de 5 zile lucrătoare de la emiterea facturii proforme, prin transfer bancar, în unul dintre următoarele conturi:

1. Cont RON: RO02BTRLRONCRT0503278301
2. Cont EUR: RO49BTRLEURCRT0503278301
3. Banca: Banca Transilvania, Sibiu
4. Beneficiar: AS Financial Markets S.R.L.
5. Cod de identificare fiscală: RO31725262

Important: Vă rugăm să nu efectuați plata înainte de primirea facturii proforme.

Pentru informații suplimentare privind înscrierea și plata, ne puteți contacta la comunicare@cursuribursa.ro sau telefonic, la 0369 404 124 / 0771 261 036.

■  Desfășurarea programului și accesul la platforma online

Programul de formare profesională inițială „Ofițerul de conformitate / Persoana care îndeplinește funcția de conformitate (Compliance Officer)” se desfășoară integral online, într-un format flexibil, care permite parcurgerea materialelor educaționale în funcție de disponibilitatea fiecărui participant.

1. Pregătirea profesională – studiu individual, în ritm propriu

Programul cuprinde 32 de module video, organizate în 17 capitole, cu o durată totală de 49,5 ore, la care se adaugă 10,5 ore alocate testelor de verificare a cunoștințelor și proiectului individual obligatoriu.

Materialele educaționale includ:

1. Înregistrări video ale prezentărilor susținute de lectori;
2. Suporturi de curs în format PDF;
3. Teste de verificare și autoevaluare a cunoștințelor;
4. Cerințele proiectului individual obligatoriu, transmise participanților la începutul programului.

2. Accesul la platforma educațională

Materialele sunt disponibile în contul personal de pe www.cursuribursa.ro, în secțiunea Contul meu → Cursurile mele.

Accesul este disponibil 24 de ore din 24, 7 zile din 7, inclusiv după finalizarea programului, fără limită de timp.

Participanții pot reveni asupra înregistrărilor video și suporturilor PDF ori de câte ori consideră necesar.

3. Proiectul individual obligatoriu

Pregătirea include realizarea unui proiect individual, structurat în două teme, care urmărește aplicarea practică a cunoștințelor dobândite.

Cerințele proiectului sunt transmise prin e-mail fiecărui participant, la începutul programului. Pe parcursul elaborării, participanții beneficiază de îndrumare și de observații individualizate din partea lectorului.

Obținerea calificativului de minimum „Bine” la evaluarea proiectului constituie o condiție pentru participarea la examenul de absolvire.

4. Examenul de absolvire – online, prin AnyMeeting

Examenul de absolvire se desfășoară online, prin platforma AnyMeeting, la data comunicată participanților.

Linkul de acces și instrucțiunile necesare sunt transmise prin e-mail înaintea examenului.

Tariful programului include două participări la examen, în condițiile regulamentului de examinare.

■ Cerințe tehnice pentru participare

Pentru accesarea materialelor educaționale și participarea la examenul de absolvire, aveți nevoie de:

1. Calculator sau laptop cu acces la internet;
2. Conexiune stabilă la internet, care să permită redarea materialelor video;
3. Browser actualizat, de preferat Google Chrome sau Microsoft Edge;
4. Difuzoare sau căști pentru audierea prezentărilor;
5. Microfon și cameră web funcționale, pentru participarea la examenul online, conform instrucțiunilor transmise de organizator.

Materialele video și suporturile de curs în format PDF sunt disponibile pe platforma www.cursuribursa.ro, în contul personal al participantului.

Examenul de absolvire se desfășoară prin platforma AnyMeeting. Înaintea examenului, participanții primesc instrucțiunile de conectare și informațiile necesare pentru verificarea funcționării echipamentelor.

■ Examenul de absolvire

Examenul se desfășoară online, prin platforma AnyMeeting, în termen de 30 de zile de la finalizarea programului.

Condiții și desfășurare:

1. Participarea la examen este condiționată de obținerea calificativului de minimum „Bine” la proiectul individual obligatoriu.
2. 50 de întrebări, dintre care 50% legislative și 50% practice;
3. Durata: 60 de minute;
4. Nota minimă de promovare: 7,00;
5. Două participări la examen incluse în tarif, fără costuri suplimentare.

Data examenului și instrucțiunile de conectare sunt comunicate prin e-mail.

După promovare, absolvenții primesc certificatul de absolvire emis de AS Financial Markets S.R.L., în format electronic, semnat cu semnătură electronică calificată. Acesta poate fi utilizat pentru solicitarea atestatului profesional ASF, în condițiile reglementărilor aplicabile.

Regulamentul de examinare: [consultați documentul PDF].

■ Informații suplimentare și asistență

Pentru întrebări privind înscrierea, desfășurarea programului, proiectul individual sau examenul de absolvire, echipa AS Financial Markets vă stă la dispoziție.

E-mail: comunicare@cursuribursa.ro
Telefon: 0369 404 124 / 0771 261 036
Website: www.cursuribursa.ro