Detalii cursuri PIFCN -

Managementul conformității și controlului intern în instituțiile financiare și nefinanciare

Într-un mediu economic globalizat și puternic reglementat, conformitatea reprezintă un pilon esențial în protejarea integrității organizațiilor, fie ele financiare sau nefinanciare. Cerințele privind prevenirea criminalității financiare, spălării banilor, fraudelor și corupției se intensifică constant, iar implementarea unor sisteme robuste de control intern devine indispensabilă pentru menținerea reputației și a stabilității operaționale.

🧩 Funcția de control intern - Prezentare generală

Programul oferă o înțelegere profundă a conceptelor și principiilor fundamentale de conformitate, a obligațiilor legale aplicabile instituțiilor financiare și nefinanciare, precum și a bunelor practici necesare implementării unui sistem eficient de control intern.

Participanții vor analiza cadrul legislativ național și european, rolul autorităților de supraveghere (BNR, ASF, ONPCSB, CE, ESMA, EBA), precum și responsabilitățile funcției de conformitate și ale structurilor de control din cadrul organizațiilor.

🎯 Obiective

La finalul programului, participanții vor putea:

1. Înțelege cadrul legislativ și instituțional în domeniul conformității pentru ambele categorii de entități (financiare și nefinanciare);
2. Implementa politici și proceduri pentru reducerea riscurilor de conformitate, fraudă, corupție și spălare a banilor;
3. Elabora și evalua un sistem eficient de control intern, adaptat specificului organizațional;
4. Identifica și gestiona riscurile operaționale, reputaționale și de neconformitate;
5. Promova o cultură organizațională bazată pe etică, integritate și responsabilitate;
6. Colabora eficient cu funcțiile de conformitate, audit intern, managementul riscurilor și control intern.

🎓 Beneficiile participării

1. Înțelegerea aprofundată a cerințelor de conformitate aplicabile atât instituțiilor financiare, cât și celor nefinanciare;
2. Capacitatea de a dezvolta și implementa politici interne de control și prevenție;
3. Consolidarea competențelor în domeniul managementului riscurilor;
4. Acces la bune practici, tipologii actualizate și studii de caz relevante;
5. Înțelegerea interdependenței dintre conformitate, control intern și guvernanță corporativă.

👥 Grup țintă

Cursul se adresează profesioniștilor din instituții financiare (bănci, IFN, SSIF, SAI, administratori de fonduri, entități reglementate ASF/BNR) și instituții nefinanciare (companii din sectorul real, profesii liberale, companii listate, organizații mari), care au responsabilități în:

1. Conformitate și prevenirea fraudelor;
2. Managementul riscurilor;
3. Control intern;
4. Audit intern;
5. Juridic, financiar sau guvernanță corporativă;
6. Dezvoltarea politicilor și procedurilor interne.

📚 Structura generală 

Cursul este organizat în 6 module tematice:

1. Cadrul legislativ și instituțional în combaterea criminalității financiare (BNR, ASF, ONPCSB, UE, standarde internaționale)
2. Rolul și responsabilitățile ofițerului de conformitate în instituții financiare și nefinanciare
3. Guvernanța corporativă, managementul riscurilor și integrarea funcției de conformitate
4. Managementul fraudei – tipologii, profilul fraudatorului, mecanisme de prevenție
5. Mita și corupția – recunoaștere, prevenție și politici anticorupție aliniate standardelor internaționale
6. Prevenirea și combaterea spălării banilor (AML) și sancțiunilor internaționale, aplicabilă tuturor entităților raportoare

ℹ️ Pentru structura detaliată a fiecărui modul, accesați secțiunea „MAI MULTE DETALII” din partea de jos a paginii curente.

🎓 Lectori

Programul „Managementul conformității și controlului intern în instituțiile financiare și nefinanciare” este susținut de o echipă de lectori cu experiență practică în domeniile conformității, prevenirii fraudei, anticorupției și guvernanței, dobândită în cadrul unor organizații complexe și reglementate:

1. Roxana Păunescu – Manager al Departamentului Investigații Antifraudă, Anticorupție și Servicii Financiare în cadrul Direcției Conformitate, Raiffeisen Bank România, cu o experiență de peste 22 de ani în aplicarea și supravegherea funcțiilor de control intern, conformitate și prevenirea criminalității financiare.

2. Costinel – Ionuț Tuhasu – Expert în investigații antifraudă și anticorupție, cu o experiență de 23 de ani în dezvoltarea și implementarea sistemelor de control intern, prevenție și analiză a riscurilor legate de fraudă, corupție și conduită neconformă.

3. Andreea Țâmpu-Ababie – AML-Compliance Specialist, certificată ACAMS și ACSS, cu o experiență de 20 de ani în proiectarea de politici și proceduri de conformitate, combaterea spălării banilor, regimuri de sancțiuni internaționale și guvernanță etică.

🖥️ Modalitatea de desfășurare

Cursul „Managementul conformității și controlului intern în instituțiile financiare și nefinanciare” combină teoria cu aplicațiile practice și se desfășoară integral online, prin intermediul unei platforme e-learning moderne, intuitivă și accesibilă de pe orice dispozitiv.

Durata totală a programului este de 30 de ore, parcurse în ritm propriu, cu acces complet la toate resursele educaționale.

1. Înregistrări video on-demand. Modulele tematice sunt prezentate sub formă de materiale video structurate, care includ concepte teoretice esențiale, studii de caz relevante și aplicații practice pentru funcțiile de conformitate și control intern.
2. Studii de caz aplicate. Participanții vor analiza scenarii reale, specifice instituțiilor financiare și nefinanciare, pentru a înțelege modul de aplicare a politicilor și procedurilor de conformitate într-un context organizațional concret.
3. Teste de verificare a cunoștințelor. După fiecare modul, cursanții susțin un test interactiv, cu feedback automat, pentru consolidarea învățării și evaluarea progresului individual.
4. Canal de comunicare directă (chat). Platforma oferă un spațiu dedicat întrebărilor, comentariilor și schimbului de idei între participanți și lectori, în timp real sau asincron.
5. Sesiune dedicată de întrebări și răspunsuri (Q&A). La finalul programului are loc o sesiune specială în care lectorii oferă răspunsuri personalizate la întrebările trimise de cursanți, oferind clarificări suplimentare și recomandări aplicate.

🧾 Certificare

În urma participării la cursul de formare profesională ”Managementul conformității și controlului intern în instituțiile financiare și nefinanciare” vei primi:

1. Adeverința de PARTICIPARE la program care certifică temele abordate și testele absolvite. Documentul include următoarele informații: 

1. Temele fiecărui capitol, reflectând conținutul studiat;
2. Timpul individual parcurs și orele finalizate pentru fiecare capitol;
3. Calificativele obținute la finalizarea fiecărui capitol.

Această adeverință atestă că participantul a îndeplinit toate cerințele preliminare pentru obținerea certificatului de absolvire.

2. Certificat de ABSOLVIRE, eliberat de AS Financial Markets, care atestă absolvirea programului de formare profesională, precum și nota obținută la testul de verificare finală.
Certificatul se eliberează în format electronic, în termen de 24 de ore de la promovarea examenului final.

! Acest tip de certificare poate fi util pentru dezvoltarea personală și profesională, dar nu poate fi utilizat ca dovadă de pregătire recunoscută de autoritățile de reglementare din domeniul financiar/nefinanciar.

■ Contact - AS Financial Markets

Organism de formare profesională autorizat ASF și recunoscut de BNR
Pentru detalii sau nelămuriri vă stăm cu drag la dispoziție:
📞 0369-404-124 / 0771-261-036
📧 comunicare@cursuribursa.ro
🌐 www.cursuribursa.ro

📌 Pentru detalii extinse privind documentele necesare înscrierii, costurile, modalitatea de conectare la curs și alte informații utile, vă rugăm să accesați secțiunea „MAI MULTE DETALII” din cadrul seriilor de curs programate mai jos.