Detalii cursuri PIFCN -

Managementul conformității și controlului intern în instituțiile nefinanciare

Într-un mediu economic globalizat și din ce în ce mai reglementat, conformitatea a devenit un pilon esențial în protejarea integrității piețelor și a organizațiilor. Instituțiile nefinanciare, la fel ca cele financiare, sunt supuse unor cerințe riguroase pentru prevenirea criminalității financiare, spălării banilor, fraudelor și corupției.

Acest curs își propune să ofere o înțelegere clară a conceptelor esențiale de conformitate, a cerințelor legislative aplicabile și a bunelor practici în implementarea unui program eficient de conformitate. Vom explora legislația internațională și națională, entitățile implicate în supravegherea conformității, precum și responsabilitățile ofițerilor de conformitate în cadrul instituțiilor nefinanciare.

Funcția de control intern - Prezentare generală

Acest curs își propune să ofere participanților o înțelegere aprofundată a conformității în instituțiile nefinanciare, incluzând reglementările relevante, bunele practici și strategiile de prevenire a riscurilor asociate criminalității financiare, fraudei și corupției.

Beneficiile participării la curs

Cursul furnizează cunoștințele esențiale pentru crearea, implementarea și evaluarea unui sistem de conformitate robust în instituțiile nefinanciare, asigurând un cadru eficient de control intern și gestionare a riscurilor. Finalizarea cu succes a acestui program va asigura înțelegerea conceptelor de conformitate, a obiectivelor și responsabilităților personalului care ocupă funcția de conformitate, astfel:

1. Cunoașterea detaliată a cerințelor de conformitate și reglementărilor aplicabile
2. Capacitatea de a implementa politici și proceduri pentru reducerea riscurilor
3. Creșterea competențelor profesionale în managementul riscurilor și conformității
4. Acces la studii de caz și bune practici din industrie

Obiectivele cursului

Participanții vor dobândi competențe solide privind:

1. Rolul și responsabilitățile funcției de control intern în cadrul arhitecturii organizaționale
2. Corelarea și colaborarea dintre funcțiile de conformitate, audit și control intern
3. Cele mai bune practici pentru implementarea unui cadru eficient de control intern și conformitate
4. Identificarea și gestionarea riscurilor operaționale și de conformitate
5. Dezvoltarea mecanismelor de monitorizare, raportare și comunicare internă
6. Promovarea culturii etice și a comportamentului conform în organizație.

Public-țintă

Cursul este destinat profesioniștilor care activează în instituții nefinanciare și care au responsabilități legate de conformitate, control intern, audit sau managementul riscurilor. Acesta oferă o abordare practică și integrată asupra sistemelor de control intern și conformitate, contribuind la întărirea mecanismelor de guvernanță și prevenirea riscurilor operaționale, de fraudă sau reputaționale:

1. Ofițeri de conformitate și responsabili cu prevenirea fraudei 
2. Manageri de risc și specialiști în managementul riscurilor 
3. Responsabili ai funcției de control intern și personal din cadrul acestei funcții 
4. Auditori interni și consultanți în conformitate 
5. Profesioniști din domeniul juridic și financiar care interacționează cu funcțiile de control, conformitate și audit

Structura cursului

Cursul este organizat în mai multe module, fiecare abordând un aspect esențial al conformității:

1. Modul 1: Entități și legislație în combaterea criminalității financiare
2. Modul 2: Rolul și organizarea ofițerului de conformitate
3. Modul 3: Guvernanța corporativă, managementul riscurilor și conformitatea
4. Modul 4: Managementul fraudei – tipologii, profilul fraudatorului și prevenție
5. Modul 5: Mita și corupția – identificare, prevenție și politici anticorupție
6. Modul 6: Prevenirea și combaterea spălării banilor.

Prin studii de caz, exemple practice și exerciții interactive, participanții vor putea aplica conceptele teoretice în scenarii reale, contribuind astfel la consolidarea unui mediu de afaceri sigur și conform reglementărilor. Pentru structura detaliată, vă rugăm accesați MAI MULTE DETALII.

Modalitatea de desfășurare

Cursul combină teoria cu aplicații practice și are o durată totală de 30 de ore. Acesta include:

1. Vizualizarea înregistrărilor video: care acoperă teoria, studii de caz și aplicații practice, structurate pe teme esențiale din domeniul conformității și controlului intern;
2. Studii de caz relevante, care facilitează aplicarea cunoștințelor în contexte concrete;
3. Teste de verificare a cunoștințelor, parcurse după vizualizarea fiecărui modul, care consolidează învățarea și finalizează capitolul corespunzător.
4. Chat pentru întrebări și clarificări: Interacțiuni cu lectorii și colegii printr-un sistem de chat integrat.
5. Sesiune de întrebări și răspunsuri: Momente dedicate pentru a primi clarificări și feedback personalizat.

Platforma de învățare este optimizată pentru dispozitive mobile, oferind acces facil la conținutul cursului, înscriere și participare la webinarii de pe telefon, tabletă, laptop sau calculator.

Certificare

În urma participării la cursul de formare profesională ”Managementul conformității și controlului intern în instituțiile nefinanciare” vei primi:

1. Adeverința de PARTICIPARE la program care certifică temele abordate și testele absolvite. Documentul include următoarele informații: 

1. Temele fiecărui capitol, reflectând conținutul studiat;
2. Timpul individual parcurs și orele finalizate pentru fiecare capitol;
3. Calificativele obținute la finalizarea fiecărui capitol.

Această adeverință atestă că participantul a îndeplinit toate cerințele preliminare pentru obținerea certificatului de absolvire.

2. Certificat de ABSOLVIRE, eliberat de AS Financial Markets, care atestă absolvirea programului de formare profesională, precum și nota obținută la testul de verificare finală.
Certificatul se eliberează în format electronic, în termen de 24 de ore de la promovarea examenului final.

! Acest tip de certificare poate fi util pentru dezvoltarea personală și profesională, dar nu poate fi utilizat ca dovadă de pregătire recunoscută de autoritățile de reglementare din domeniul financiar.

Solicită informații suplimentare!

Pentru mai multe detalii, ne poți contacta la:
📞 0369-404.124
📞 0771-261.036
✉️ office[at]cursuribursa.ro