Detalii cursuri GRC2026 -

Guvernanță, risc, conformitate și etică în instituțiile financiare

Cadru integrat GRC: guvernanță corporativă, managementul riscurilor și funcția de conformitate
Cursul oferă o abordare integrată și aplicată asupra cadrului legislativ și instituțional privind prevenirea și combaterea criminalității financiare, rolul funcției de conformitate și relația dintre guvernanța corporativă, managementul riscurilor și cultura etică organizațională.

Programul corelează cerințele europene și internaționale cu bune practici de guvernanță corporativă, control intern și administrare a riscurilor, aplicabile instituțiilor financiare și altor entități reglementate.

Participanții vor dobândi o perspectivă practică asupra modului în care structurile de guvernanță și mecanismele de control contribuie la prevenirea riscurilor legale, reputaționale și operaționale.

■  Descriere curs

În contextul intensificării cerințelor de reglementare și supraveghere, instituțiile financiare trebuie să demonstreze un cadru robust de guvernanță, risc și conformitate (GRC), susținut de procese eficiente și o cultură organizațională bazată pe integritate.

Cursul este conceput pentru a oferi o înțelegere practică a relației dintre guvernanța corporativă, funcția de conformitate și managementul riscurilor, precum și a rolului acestora în prevenirea criminalității financiare.

Abordarea este orientată spre aplicabilitate, incluzând exemple relevante și corelări între cadrul legislativ, structurile organizaționale și mecanismele de control intern.

■  Obiective

La finalul cursului, participanții vor putea:

1. să înțeleagă arhitectura legislativă și instituțională națională și internațională în domeniul combaterii criminalității financiare
2. să identifice rolul și responsabilitățile autorităților de reglementare și supraveghere
3. să aplice principiile funcției de conformitate și ale controlului intern
4. să evalueze și să administreze riscurile, utilizând o abordare bazată pe risc
5. să coreleze guvernanța corporativă cu managementul riscului și cultura etică
6. să înțeleagă rolul integrității și al culturii de conformitate în sustenabilitatea organizațională

■ Grup țintă

Cursul se adresează profesioniștilor din domeniul financiar și al conformității:

1. ofițeri de conformitate și control intern
2. specialiști AML/CFT
3. manageri de risc și auditori interni
4. membri ai organelor de conducere și persoane cu funcții-cheie
5. consilieri juridici și specialiști în guvernanță corporativă
6. personal din instituții de credit, societăți de investiții, asigurări și alte entități reglementate

■  Tematica

Modulul 1: Cadrul legislativ și instituțional

1. legislația relevantă și entitățile implicate în combaterea criminalității financiare

Modulul 2: Funcția de conformitate

1. rol, organizare, politici și profilul ofițerului de conformitate

Modulul 3: Cultura de conformitate și etică

1. integritate organizațională și bune practici

Modulul 4: Guvernanță corporativă

1. structuri, responsabilități și mecanisme de control

Modulul 5: Managementul riscurilor

1. evaluare, administrare și abordare bazată pe risc

Modulul 6: Integrarea GRC

1. corelarea guvernanței, riscului și conformității în cadrul organizațional

■  Bibliografie

1. Recomandările Financial Action Task Force (FATF)
2. Documente și reglementări ale Comisiei Europene și ale Autorităților Europene de Supraveghere (EBA, ESMA, EIOPA)
3. Reglementări OFAC și OFSI
4. Directivele europene AML (AMLD)
5. UK Bribery Act (2010)
6. Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)
7. Sarbanes–Oxley Act (SOX)
8. Dodd–Frank Act
9. FATCA
10. Market Abuse Regulation / Directive (MAR / MAD)
11. Standarde OECD și ISO privind guvernanța și riscul

■  Sesiune suplimentară de consultanță

Ca extensie a componentei aplicate a cursului, programul include o sesiune suplimentară de consultanță, organizată la finalul perioadei de studiu.

Durată: 1 oră (online, live)
Format: interactiv, bazat pe spețele transmise de participanți

Participanții pot transmite întrebări cu minimum 24 de ore înainte pentru a facilita o abordare structurată.

■  Lector – Roxana Păunescu

Manager Investigații Antifraudă, Anticorupție și Servicii Financiare – Raiffeisen Bank România, cu peste 23 de ani de experiență în conformitate, control intern și prevenirea criminalității financiare.

■  Format și durată

Durată totală: 6 ore + sesiune de consultanță

Perioada: 21.09.2026 – 30.09.2026

Cursul se desfășoară online, în format înregistrat.

Participanții beneficiază de:

1. acces permanent 24/7
2. parcurgere în ritm propriu
3. materiale video structurate
4. teste interactive
5. suport și comunicare cu lectorul

■  Certificat de participare

Certificatul se eliberează conform Regulamentului ASF nr. 28/2020, art. 30, pentru 6 ore de pregătire profesională continuă.

■  Contact - AS Financial Markets

Organism de formare profesională autorizat ASF și recunoscut de BNR
Pentru detalii sau nelămuriri vă stăm cu drag la dispoziție:
📞 0369-404-124 / 0771-261-036
📧 comunicare@cursuribursa.ro
🌐 www.cursuribursa.ro

👉 Pentru informații privind costurile, documentele necesare înscrierii și detaliile logistice, accesați secțiunea „MAI MULTE DETALII”.