Detalii cursuri PLCOND -

Pachet legislativ de formare pentru funcția de conducere în domeniul piețelor de instrumente financiare

Program esențial pentru conformitate, guvernanță și reducerea riscurilor de sancțiune în entitățile reglementate de ASF
Program dedicat persoanelor care ocupă sau aspiră la funcții de conducere în cadrul entităților active pe piața instrumentelor financiare, construit pentru a asigura alinierea la cerințele MiFID II, AML/CFT și ESG.

Cursul oferă o abordare integrată asupra cadrului legislativ, guvernanței corporative și responsabilităților conducerii, cu accent pe aplicarea practică a cerințelor de reglementare și pe gestionarea riscurilor de conformitate.

■  Relevanță reglementară și autorizare ASF

Programul este aliniat cerințelor Autorității de Supraveghere Financiară privind evaluarea competenței, onorabilității și experienței profesionale a persoanelor care exercită sau aspiră la funcții de conducere în entități reglementate.

Conținutul cursului este relevant pentru documentația de autorizare și/sau notificare transmisă către ASF, fără a reprezenta un program de certificare sau autorizare.

■  Obiective

La finalul programului, participanții vor putea:

1. să înțeleagă cadrul legislativ aplicabil pieței instrumentelor financiare (MiFID II, MAD/MAR, Legea nr. 129/2019)
2. să aplice corect cerințele privind serviciile de investiții, clasificarea clienților și protecția investitorilor
3. să identifice și să gestioneze riscurile de conformitate (abuz de piață, AML/CFT, sancțiuni internaționale)
4. să înțeleagă rolul și responsabilitățile funcției de conformitate
5. să integreze cerințele ESG în guvernanță și procesele decizionale

■  Public țintă

Programul se adresează:

1. persoanelor care ocupă sau aspiră la funcții de conducere în entități reglementate de ASF (SSIF, SAI, AFIA, IF etc.)
2. membrilor consiliilor de administrație și directorilor executivi, în special cei nou-numiți sau în curs de autorizare
3. persoanelor desemnate pentru funcții-cheie (conformitate, risc, control intern)
4. specialiștilor juridici și de reglementare
5. profesioniștilor care doresc aprofundarea cadrului de conformitate

■  Tematică

Programul este structurat în 13 capitole (teorie + studii de caz):

1. firme de investiții și servicii de investiții (MiFID II)
2. piețe reglementate și locuri de tranzacționare
3. principiul celei mai bune execuții (best execution)
4. protecția investitorilor și transparență
5. abuz de piață (MAD/MAR)
6. prevenirea și combaterea spălării banilor și sancțiuni internaționale
7. guvernanța produselor (MiFID II)
8. cercetarea pentru investiții
9. funcția de conformitate
10. conflicte de interese și remunerare
11. ESG – concepte și provocări
12. raportarea ESG și impactul asupra guvernanței
13. aspecte legislative specifice funcției de conducere

■  Lectori

Participanții vor învăța de la profesioniști recunoscuți, cu experiență practică și academică relevantă, autorizați și validați de autoritățile de reglementare (Autoritatea de Supraveghere Financiară și Banca Națională a României):

Adrian Codîrlașu– Doctor în Economie, Președinte CFA România
→ piețe de capital, MiFID II, Best Execution

Narcisa Oprea – Avocat, partener, Schoenherr și Asociații
→ abuz de piață (MAD/MAR), responsabilități juridice

Roxana Păunescu – Manager Investigații Antifraudă, Raiffeisen Bank
→ guvernanță și conformitate operațională

C. T. – Doctor în finanțe, Chartered Banker
→ ESG și impact investițional

Andreea Țâmpu-Ababie - ACAMS, ACSS
→ AML/CFT și sancțiuni internaționale

■  Format și durată

Durată totală: 33 de ore

Acces online permanent (e-learning asincron).

■  Certificat de participare

Certificatul de participare se eliberează conform Regulamentului A.S.F. nr. 28/2020, art. 30, pentru 33 de ore de pregătire profesională continuă, în urma parcurgerii integrale a programului.

■  Contact – AS Financial Markets

Organism de formare profesională autorizat ASF și recunoscut de BNR

Telefon: 0369-404-124 / 0771-261-036
E-mail: comunicare@cursuribursa.ro
Website: www.cursuribursa.ro