Chat
Imagine simbol curs FPCSBEX1.2021

KYC/AML/CFT - vulnerabilități și lecții învățate din cazuistica publică internațională

Perioadă: 03.11-04.11.2021
Examen:
Cod curs: FPCSBEX1.2021
Program de pregătire și perfecționare profesională continuă
Locația și durata de desfășurare: online, 4 ore

Cadru legal:

  1. Autorizatii As Financial Markets

Grup țintă

Cursul este recomandat salariaților care au responsabilități în domeniul prevenirii și combaterii spălării banilor, care aplică măsurile de cunoaștere a clientelei precum și celor care sunt implicați în administrarea riscului de conformitate din cele 3 linii de apărare.

 

Descriere

  1. analiza celor mai relevante sancțiuni aplicate în domeniul financiar bancar din străinătate
  2. identificarea vulnerabilităților care au contribuit la materializarea riscurilor sancționate de autorități
  3. analiza celor mai bune practici în contextul deficiențelor constatate 
  4. măsuri preventive și reactive de diminuare a riscurilor identificate

Tematică ( Click pentru detalii )

Cuprins:

  1. analiza celor mai relevante sancțiuni aplicate în sistemul bancar internațional
  2. identificarea vulnerabilităților care au contribuit la materializarea riscurilor
  3. analiza celor mai bune practici în vederea minimizării riscurilor
  4. lecții învățate.

Prezentare lector

Ion Radu – ocupă funcția de expert conformitate - Banca Comercială Română. A acumulat peste 20 ani de experiență în coordonarea activităților de prevenirea spălării banilor și terorismului, sancțiuni financiare internatională și FATCA, în instituții de credit cu prestigiu din România. Este licențiat în Matematică, Universitatea București și a absolvit Cursul postuniversitar de Management Bancar si Bursier. Deține diverse cursuri de specializare bancară și management cum ar fi ICA&Manchester University – International Diploma in Compliance, TUVIT - Managementul sistemelor de securitate, IBR - Principii și Metode de Creditare, ASE București - Curs postuniversitar Management Bancar și Bursier, The impact of the new EU regulations framework - PWC, Compliance integrated approach within the latest regulations – Deloitte.

Legislație ( Click pentru detalii )

Observație

  1. Entitățile raportoare au obligația de a asigura periodic instruirea corespunzătoare a angajaților cu privire la dispozițiile Legii nr.129/2019, art.24, alin(4) și a Reg.A.S.F. nr.13/2019, art.11, precum și cu privire la cerințele relevante privind protecția datelor cu caracter personal și de a realiza procesul de verificare a angajaților, conform reglementărilor sau instrucțiunilor sectoriale emise de autorități. Documentele întocmite în acest scop se pun la dispoziția autorităților cu atribuții de control și a organismelor de autoreglementare, la cererea acestora.

Bibliografie ( Click pentru detalii )

Detalii suplimentare ( Click pentru detalii )

Documente necesare înscrierii:

Persoanele fizice care doresc să se înscrie la cursuri pentru spălarea banilor trebuie să ne transmită următoarele documente:

  1. formular de înscriere formare profesională continuă PF;
  2. copie a actului de identitate;
  3. dovada achitării tarifului de înscriere la curs (copie ordin de plată bancar sau chitanță fiscală).

În timp ce persoanele juridice care vor să urmeze cursuri de spălarea banilor au nevoie de documente precum:

  1. formular de înscriere formare profesională continuă PJ;
  2. formular înscriere angajați;
  3. copie a actului de identitate;
  4. dovada achitării tarifului de înscriere la curs (copie ordin de plată bancar sau chitanță fiscală).

Documentele de mai sus se vor încărca pe aplicația www.cursuribursa.ro, în contul societății sau contul de client sau se transmit la numărul de fax 0369-432.488 sau la adresa de e-mail: office[at]cursuribursa.ro.

Data limită înscriere:

Cu cinci zile lucrătoare înainte de începerea cursului, în limita locurilor disponibile.

Tarif 590 RON/participant. Tariful de înscriere se va achita în contul:

  1. RO02BTRLRONCRT0503278301, Banca Transilvania S.A. - Sucursala Sibiu, CUI 31725262 sau
  2. RO78BFER173000019199RO02, TechVentures Bank S.A. - Sucursala Sibiu, CUI 31725262. S.A. 

Durata desfășurării programului:

Prezentarea are loc online, după următorul program:

  1. miercuri, orele 17.00-19.00;
  2. joi, orele 17.00-19.00;

Certificat de participare

Certificatul de participare la programul de pregătire și perfecționare profesională continuă cu tema "SKYC/AML/CFT - vulnerabilități și lecții învățate din cazuistica publică internațională", se eliberează conform Regulamentului A.S.F. nr.28/2010.

Avantaje

Participanții înscriși la programul organizat de organismul de formare profesională AS Financial Markets beneficiază de:

  1. suport de curs în format electronic(2021);
  2. suport din partea lectorului pe durata parcurgerii programului;
  3. camera de discuții suport din partea AsFM;
  4. suport IT;
  5. rezultate prezență afișate online;
  6. certificat de participare, cu 4(patru) ore de pregătire și perfecționare profesională continuă pentru anul în curs;
  7. certificatul de participare se poate elibera online sau în format letric (în termen de 24 ore de la finalizarea programului).

Contact

Pentru detalii sau nelămuriri vă stăm cu drag la dispoziție:

  1. tel: 0369-404.124 sau 0771-261.036;
  2. fax: 0369-432.488;
  3. e-mail: office[at]cursuribursa.ro.

Regului privind desfășurarea programelor de formare/pregătire și perfecționare profesională

Reguli privind desfășurarea programelor de formare profesională continuă la AsFM

Care este banca a cărei licență de funcționare a fost revocată de Banca Centrala Europeană ca urmare a încălcării legislației KYC/AML/CFT?
  • Anglo-Austrian Bank;
  • Versobank;
  • Pilatus Bank;
  • toate cazurile de mai sus.